商业银行稽核审计PDF格式文档图书下载

第一节 金融稽审的起步和发展 1

第一章 内部稽审制度 1

第二节 商业银行内部稽审制度 3

第三节 内部稽审过程 8

第四节 稽审分析 13

第二章 稽审业务内部管理 18

第一节 稽审决策与计划 18

第二节 稽审组织和人事 25

第三节 稽审业务和质量管理 28

第四节 稽审信息和项目档案管理 35

第一节 稽审方法 39

第三章 稽审方法与技术 39

第二节 稽审技术 43

第四章 稽审证据 49

第一节 稽审证据的作用 49

第二节 稽审证据的种类 55

第三节 稽审证据的质量 62

第四节 稽审证据的收集和鉴别 68

第五章 稽审工作底稿 74

第一节 稽审工作底稿的作用 74

第二节 稽审工作底稿的基本内容 78

第三节 稽审工作底稿的分类与编制 86

第一节 稽审报告的种类和要求 92

第六章 稽审报告 92

第二节 稽审报告的基本内容 96

第三节 稽审报告起草程序 98

第七章 内部控制制度稽审 102

第一节 商业银行内部控制制度 102

第二节 银行内部控制的基本方式 106

第三节 内控制度稽审程序 110

第四节 几项基础内控制度稽审 114

第八章 风险稽审 122

第一节 风险稽审的作用及监控指标 122

第二节 资产风险稽审 128

第三节 负债风险稽审 142

第四节 中介业务风险稽审 145

第五节 资产负债比例管理稽审 151

第九章 计算机稽审 155

第一节 银行计算机系统的稽审特点 155

第二节 计算机稽核内容和方法 160

第三节 计算机系统稽审 164

第一节 行长经济责任稽审的作用 17

第十章 行长经济责任稽审 171

第二节 行长经济责任稽审的内容 174

第三节 行长经济责任稽审过程 181

第四节 行长经济责任稽审的实施 187

第十一章 财务及经济效益稽审 191

附录 内部控制制度稽审评价调查表 198

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