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目录 1

第一章 证券投资基金概述 1

第一节 证券投资基金的概念与特点 1

第二节 证券投资基金市场的参与主体 4

第三节 证券投资基金的法律形式 7

第四节 证券投资基金的运作方式 9

第五节 证券投资基金的起源与发展 10

第六节 我国基金业的发展概况 13

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 17

第二章 证券投资基金的类型 19

第一节 证券投资基金分类概述 19

第二节 股票基金 24

第三节 债券基金 31

第四节 货币市场基金 34

第五节 混合基金 37

第六节 保本基金 38

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 41

第三章 基金的募集、交易与登记 44

第一节 封闭式基金的募集与交易 44

第二节 开放式基金的募集与认购 48

第三节 开放式基金的申购、赎回 52

第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 56

第五节 ETF的募集与交易 57

第七节 开放式基金份额的登记 59

第六节 上市开放式基金的募集与交易 64

第四章 基金管理人 72

第一节 基金管理人概述 72

第二节 基金管理公司治理结构 76

第三节 基金管理公司组织架构 79

第四节 基金投资运作管理 82

第五节 基金产品营销管理 87

第六节 公司内部控制 90

第五章 基金托管人 99

第一节 基金托管人概述 99

第二节 机构设置与技术系统 102

第三节 基金财产保管 104

第四节 基金资金清算 106

第五节 基金会计复核 108

第六节 基金投资运作监督 109

第七节 基金托管人内部控制 111

第六章 基金的市场营销 117

第一节 基金营销概述 117

第二节 基金销售渠道与促销手段 121

第三节 客户服务 129

第四节 基金销售活动的规范 131

第七章 基金的估值、费用与会计核算 135

第一节 基金资产估值 135

第二节 基金费用 144

第三节 基金会计核算 147

第八章 基金收益分配与税收 151

第一节 基金收益 151

第二节 基金收益分配 154

第三节 基金税收 156

第九章 基金的信息披露 159

第一节 基金信息披露概述 159

第二节 我国基金信息披露制度体系 163

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 165

第四节 基金募集信息披露 168

第五节 基金运作信息披露 172

第六节 基金临时信息披露 177

第七节 货币市场基金的信息披露 178

第十章 基金监管 181

第一节 基金监管概述 181

第二节 基金监管机构和自律组织 185

第三节 基金服务机构监管 187

第四节 基金运作监管 195

第五节 基金行业高级管理人员监管 203

第十一章 证券组合管理基础 210

第一节 证券组合管理概述 210

第二节 投资组合理论及其运用 214

第三节 资本资产定价模型及其运用 225

第四节 套利定价模型及其运用 233

第五节 有效市场假设理论及其运用 236

第六节 行为金融理论及其应用 240

第十二章 资产配置管理 243

第一节 资产配置管理概述 243

第二节 资产配置的基本方法 247

第三节 资产配置主要类型及其比较 252

第十三章 股票投资组合管理 263

第一节 股票投资组合的目的 263

第二节 股票投资组合管理基本策略 264

第三节 股票投资风格管理 265

第四节 积极型股票投资策略 270

第五节 消极型股票投资策略 277

第一节 债券收益率及收益率曲线 280

第十四章 债券投资组合管理 280

第二节 债券风险的测量 286

第三节 积极债券组合管理 291

第四节 消极债券组合管理 297

第十五章 基金绩效衡量 302

第一节 基金绩效衡量概述 302

第二节 基金净值收益率的计算 306

第三节 基金绩效的收益率衡量 309

第四节 风险调整绩效衡量方法 310

第五节 择时能力衡量 319

第六节 绩效贡献分析 321

后记 324

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