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第一章 证券经纪人制度概述 1

第一节 证券经纪人 1

一、证券经纪人基本概念 1

二、证券经纪人特征 3

三、证券经纪人经济功能 3

第二节 证券经纪人制度 8

一、证券经纪人制度含义 8

二、证券经纪人制度演变 8

三、证券经纪人制度内容 10

第三节 证券经纪人制度的理论基础 13

一、委托代理理论 13

二、服务市场营销学理论 18

第二章 美国证券经纪人制度安排 23

第一节 美国证券经纪人与证券经销商 23

一、美国证券经纪人含义 23

二、美国证券经纪人类型 28

三、证券经纪业务的运作 30

四、宽松的开展经纪业务市场环境 31

第二节 美国的三大证券经纪人模式 32

一、美林证券FC模式（Financial Consultant） 32

二、爱德华·琼斯—IR模式 37

三、嘉信证券独立顾问模式 38

第三节 美国证券经纪人制度 40

一、美国证券市场及证券经纪人法律监管体系 40

二、美国证券经纪人的资格审核和注册管理 42

三、证券经纪制度的风险防范 43

第三章 欧洲证券经纪人制度安排 45

第一节 英国证券经纪人与证券经销商 45

一、英国证券市场的演变 45

二、英国证券市场及证券经纪人监管体系 50

三、英国证券经纪人的资格审核及管理 54

四、证券商营运规范 56

五、监管机构对证券商的监管 58

六、花旗集团伦敦中心经纪业务情况 59

第二节 德国证券经纪人与证券经销商 61

一、德国证券市场构架 61

二、德国证券市场法律监管体系 63

三、证券经纪商管理 66

第四章 其他国家和地区证券经纪人制度安排 70

第一节 新加坡证券经纪人制度 70

一、新加坡证券业管理 70

二、新加坡证券经纪人注册制度 72

三、新加坡证券经纪人管理 74

第二节 中国台湾证券经纪人制度 76

一、中国台湾证券市场 76

二、中国台湾证券商 79

三、中国台湾证券经纪人管理 80

四、台湾公司人才培育与绩效管理实务（元大证券的实践） 81

第三节 中国香港证券经纪人制度 85

一、中国香港证券市场 85

二、中国香港证券经纪人制度 89

三、香港证券经纪人制度特点 93

第五章 我国证券经纪人制度发展历程 95

第一节 我国经纪人历史起源 95

第二节 我国证券经纪人制度发展现状 98

一、我国资本市场情况 98

二、我国证券经纪人的发展阶段 99

三、《证券经纪人管理暂行规定》颁布 105

四、证券公司客户经理现状 109

五、证券公司投资顾问业务现状 115

第六章 我国经纪业务与证券经纪人制度实践 123

第一节 证券公司经纪业务概述 123

一、证券经纪业务 123

二、证券经纪业务特点 124

三、证券经纪业务的核心 125

四、我国传统经纪业务模式 127

五、证券经纪业务现状 128

六、我国证券公司经纪业务面临的问题 133

七、互联网下的证券经纪业务 139

第二节 我国现行证券经纪人制度类型 152

一、从证券经纪人来源划分类型 152

二、从经纪人身份划分类型 154

三、实践中证券经纪人来源 155

第三节 我国证券经纪人制度模式 155

一、证券公司主导下的经纪人运作模式 156

二、独立经纪人发展模式 158

第四节 我国证券经纪人制度实践 162

一、大鹏证券FC模式 162

二、富友证券的“分产到户”模式 164

三、西南证券的“三人客户小组”模式 169

四、广发“一对一”模式 171

五、中金公司的“精品店经营”模式 172

六、海通证券模式 173

七、君安证券模式 174

八、银证通模式 174

九、其他模式 181

十、证券公司经纪人制度创新模式分析 182

第七章 我国证券经纪人制度的缺陷分析 185

第一节 中国证券经纪人机制的缺失 185

一、场外交易市场的关闭导致萌芽中证券经纪人夭折 185

二、政策过度干预价格导致证券经纪人导向股票市场发展的机能缺失 189

三、建立单一交易所市场使证券经纪人机能完全缺失 191

四、证券公司主导性主体导致经纪人制度机能缺失 193

第二节 证券经纪人制度的结构性与功能性缺陷 195

一、现有证券经纪人模式结构性缺陷 195

二、证券经纪人制度模式功能性缺陷 196

第三节 证券经纪人制度的法律体系不完善 208

一、目前中国法律中关于证券经纪人制度的规定 208

二、证券经纪人制度法律法规存在的缺陷 213

第八章 建立以经纪人为主导的证券经纪人制度 218

第一节 我国建立证券经纪人制度的必要性与可行性 218

一、我国建立证券经纪人制度的必要性 218

二、我国建立证券经纪人制度的可行性 221

第二节 完善我国证券经纪人制度管理思路 225

一、完善我国证券经纪人制度的思路 225

二、完善我国证券经纪人制度的总体原则 226

第三节 完善我国证券经纪人制度法律法规体系 227

一、完善证券经纪制度的法律法规 227

二、明确证券经纪制度的法律关系 228

三、制定不同层次的证券经纪人管理体系 228

第四节 完善证券经纪人制度中观管理体系 230

一、建立证券经纪人组织管理体系 230

二、确立证券经纪人的风险管理制度 230

三、建立证券经纪人执业管理制度 233

第五节 完善我国证券经纪人制度微观管理体系 236

一、证券公司搭建建立证券经纪人制度流程 236

二、确立专业化的客户关系管理制度 239

三、加快网上交易与交易手段现代化的发展 247

附录 248

一、《证券公司监督管理条例》 248

二、《证券经纪人管理暂行规定》 268

三、《证券业从业人员资格管理办法》 274

四、《证券业从业人员执业行为准则》 278

五、《证券投资顾问业务暂行规定》 280

参考文献 286

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