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本书阅读指南 1

第一章　证券经纪业务营销概述 1

第一节　市场营销基础理论 1

第二节　证券公司营销概述 7

第三节　证券经纪业务营销 11

第四节　习题及参考答案 14

第二章　证券经纪业务 19

第一节　证券交易概述 19

第二节　证券交易所的会员和席位 21

第三节　证券经纪关系的确立 23

第四节　委托买卖 27

第五节　竞价与成交 35

第六节　清算与交收 41

第七节　交易信息和交易行为的监督与管理 44

第八节　证券经纪业务的内部控制与规范管理 47

第九节　证券经纪业务的风险及其防范 48

第十节　习题及参考答案 50

第三章　证券经纪业务相关实务 58

第一节　证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 58

第二节　特别交易规定和交易事项 64

第三节　股票网上发行 73

第四节　分红派息、配股及股东大会网络投票 75

第五节　基金、权证和转债的相关操作 80

第六节　代办股份转让 88

第七节　期货交易的中间介绍 90

第八节　习题及参考答案 91

第四章　证券投资分析基本原理与方法 100

第一节　证券投资分析的意义及主要方法 100

第二节　宏观经济分析 102

第三节　行业分析 108

第四节　公司分析 109

第五节　证券投资技术分析 112

第六节　习题及参考答案 122

第五章　证券经纪业务营销实务 129

第一节　客户招揽 129

第二节　客户服务 133

第三节　证券公司营销管理 136

第四节　习题及参考答案 138

第六章　证券经纪业务营销人员行为规范与职业道德建设 141

第一节　证券经纪业务营销人员行为规范 141

第二节　证券经纪业务营销人员职业道德建设 144

第三节　习题及参考答案 146

第七章　证券经纪业务营销法律监管 148

第一节　证券市场法律监管概述 148

第二节　《中华人民共和国证券法》 150

第三节　《中华人民共和国刑法》有关证券犯罪的规定 154

第四节　《中华人民共和国反不正当竞争法》 156

第五节　《中华人民共和国反洗钱法》 158

第六节　《证券公司监督管理条例》 160

第七节　习题及参考答案 162

附录一：本书重要事件时间表 166

附录二：考试分析与建议 168

附录三：2008年12月7日考试介绍 172

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