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第一章 证券与证券经纪概述 1

第一节 有价证券 2

一、有价证券概述 2

二、股票 3

三、债券 6

四、投资基金 11

五、可转换公司债券 14

六、认股权证 15

第二节 证券市场 16

一、证券市场概述 17

二、证券发行市场 20

三、证券交易市场 23

四、证券市场监管 25

第三节 证券经纪业务 26

一、证券经纪业务概述 26

二、证券经纪关系的确立 30

三、我国证券经纪业务的发展 32

一、关于证券交易的法律规定 34

第四节 证券经纪业务相关法律规定 34

二、关于证券经纪业务主体及其行为的法律规定 38

三、证券经纪业务的禁止行为及其法律责任 39

第二章 证券经纪商 44

第一节 证券公司 45

一、证券公司的分类管理和设立条件 45

二、证券公司的主要业务 48

三、我国证券公司现状及发展趋势 49

第二节 证券营业部 55

一、证券营业部及其设立 56

二、证券营业部的发展及分布 59

三、证券营业部从事经纪业务的主要模式 61

四、《证券营业部审批规则》的有关内容 64

第三节 证券服务部 67

一、关于证券服务部的三个《通知》 67

二、证券服务部的作用 71

三、《证券营业部审批规则》对“证券服务部”的新规定 74

四、技术服务站点 76

一、商业银行 77

第四节 潜在证券经纪商 77

二、IT公司 83

第三章 证券经纪人 91

第一节 国外证券经纪人 92

一、美国纽约证券交易所的证券经纪人 92

二、伦敦证券交易所的证券经纪人 96

三、法兰克福证券交易所的证券经纪人 98

一、证券经纪人的起源与类型 100

第二节 我国证券经纪人的产生 100

二、证券经纪人产生的背景 104

三、证券经纪人的作用 106

第三节 证券营业部对经纪人的管理 109

一、证券经纪人与营业部的组织关系 109

二、证券经纪人的聘用与培训 111

三、证券经纪人的管理与考核 114

四、证券经纪人的收入 117

五、证券营业部对经纪人的风险防范 118

第四节 证券经纪人制度的完善 121

一、现行证券经纪人制度的问题与风险 121

二、证券经纪人制度的完善 125

三、证券经纪人制度的未来发展趋势 128

第四章 证券经纪人实务 132

第一节 证券经纪人的素质要求 133

一、证券经纪人应具备的基本条件、个性和意识 133

二、证券经纪人的知识与能力结构 136

三、证券经纪人的职业道德和行为准则 139

第二节 客户开发、管理与服务 141

一、证券服务的特点与客户开发的原则 141

二、客户的开发和二次开发 144

三、客户管理与服务 147

第三节 证券投资分析 151

一、证券投资分析的信息来源 152

二、证券投资基本分析 153

三、证券投资技术分析 157

四、投资建议书 161

一、证券经纪人面临的风险 162

第四节 证券经纪人面临的风险及其防范 162

二、证券经纪人对风险的防范 165

第五章 证券纪经业务流程 167

第一节 开立账户 168

一、开立账户的有关规定 168

二、开立证券账户 169

三、开立保证金账户 172

第二节 全面指定交易与转托管制度 184

一、上海证券交易所的全面指定交易制定 185

二、深圳证券交易所的转托管制度 189

第三节 保证金存取 191

一、证券营业部自办或委托银行代理资金存取 192

二、银证资金转账 192

三、银证通 196

第四节 委托买卖 199

一、投资者发出委托指令 199

二、证券营业部对委托指令的受理和申报 205

三、委托撤销 207

一、交易市场 208

第五节 竞价交易与清算交割 208

二、证券买卖 210

三、其他交易事项 213

四、清算交割 215

第六节 证券经纪业务费用——佣金 217

一、证券经纪业务的收费 217

二、单一固定佣金制及“返佣”现象 220

三、国外佣金制度的市场化改革 224

四、我国佣金制度的市场化改革 226

第六章 特殊证券经纪业务 231

第一节 境内居民B股交易 232

一、B股发展概述 232

二、B股账户的开立 234

三、B股交易规则 236

第二节 首次公开发行新股的申购 242

一、我国证券市场早期的新股发行方式 242

二、网上发行 244

三、网下向法人投资者配售 247

四、向二级市场投资者配售新股 251

一、上市公司公开发行新股 254

第三节 上市公司公开发行新股的认购 254

二、配股缴款 257

三、增发新股的认购 260

第四节 代办股份转让 263

一、股份转让的背景 263

二、《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的颁布实施 264

三、代办股份转让经纪业务流程 267

一、可转换公司债券投资价值的确定 273

第五节 可转换公司债券相关业务 273

二、可转换公司债券的发行申购与交易 275

三、可转换公司债券转股流程 277

四、可转换公司债券的赎回与回售 282

五、可转换公司债券的本息兑付 286

第六节 其他业务 287

一、分红派息 287

二、企业债券交易 292

三、账户挂失 293

四、查询 294

五、非交易过户 295

第七章 证券经纪业务的创新——网上交易 297

第一节 证券网上交易的兴起和发展 298

一、证券经纪业务的创新 298

二、证券网上交易的兴起和发展 300

三、网上交易快速发展的原因 305

四、制约网上交易发展的因素 308

五、网上交易对证券经纪人的影响 310

一、网上交易开户 311

第二节 证券网上交易流程 311

二、网上交易方式的选择 316

三、网上委托 317

四、网上资讯的利用 319

附录一 中华人民共和国证券法 322

附录二 上海、深圳证券交易所交易规则 354

附录三 证券业从业人员资格管理暂行规定 369

附录四 网上证券委托暂行管理办法 377

参考文献 382

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