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第1章 证券投资概述 1

1.1 投资 2

1.1.1 投资及投资分类 2

1.1.2 为什么要进行投资 3

1.2 证券投资 4

1.2.1 证券投资的定义 4

1.2.2 证券投资与实物投资、储蓄存款 4

1.2.3 直接金融投资与间接金融投资 7

1.2.4 证券投资的构成 7

1.2.5 证券投资的准备 8

1.2.6 证券投资的影响因素及投资原则 10

1.3 证券投资学科简介 17

1.3.1 证券投资的研究对象 17

1.3.2 证券投资的形成和发展 18

1.3.3 证券投资的研究内容和任务 19

本章小结 21

推荐参考网站 21

综合练习 21

第2章 证券投资工具 23

2.1 有价证券概述 24

2.1.1 有价证券的定义和分类 24

2.1.2 有价证券的特征 26

2.2 股票 27

2.2.1 股票概述 27

2.2.2 股票的性质与特点 28

2.2.3 股票的种类 30

2.3 债券 38

2.3.1 债券概述 38

2.3.2 债券的特征及类型 40

2.4 证券投资基金 43

2.4.1 证券投资基金概述 43

2.4.2 证券投资基金的特征 44

2.4.3 证券投资资金的类型 45

2.4.4 我国证券投资基金的发展 48

2.4.5 投资基金的设立 51

本章小结 54

推荐参考网站 54

综合练习 54

第3章 金融衍生工具 56

3.1 金融衍生工具 57

3.1.1 金融衍生工具的概念 57

3.1.2 金融衍生工具的基本特征 57

3.1.3 金融衍生工具的种类 58

3.2 优先认股权、权证和可转债 58

3.2.1 优先认股权 58

3.2.2 认股权证 59

3.2.3 可转换债券 62

3.3 期货与股指期货 65

3.3.1 期货 65

3.3.2 股指期货 66

3.3.3 沪深300指数期货合约 67

3.4 期权 70

3.4.1 期权的概念与要素 70

3.4.2 期权的种类 70

3.4.3 期权与期货的区别 71

3.5 其他衍生工具简介 72

3.5.1 存托凭证 72

3.5.2 资产证券化和证券化产品 73

3.6 证券市场价格指数 74

3.6.1 股票价格指数 74

3.6.2 债券价格指数 78

3.6.3 基金指数 79

本章小结 79

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综合练习 80

第4章 证券发行市场 82

4.1 证券发行市场概述 83

4.1.1 证券发行市场的特点、结构及发行方式 84

4.1.2 证券发行审核 87

4.2 股票发行市场 88

4.2.1 股票发行的目的 88

4.2.2 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 89

4.2.3 股票发行的条件 92

4.2.4 股票发行的方式 94

4.2.5 股票发行价格 96

4.2.6 发行费用 99

4.2.7 新股申购流程、网上路演及“绿鞋”制度 99

4.3 债券发行市场 101

4.3.1 债券发行的目的 101

4.3.2 债券发行方式 102

4.3.3 债券发行价格 103

4.3.4 债券发行的条件 103

4.3.5 可转换公司债券的发行条件 105

4.4 投资基金发行市场 105

4.4.1 投资基金的发行 105

4.4.2 基金的认购 106

本章小结 106

推荐参考网站 106

综合练习 107

第5章 证券流通市场 109

5.1 证券上市 110

5.1.1 股票上市 110

5.1.2 债券上市 113

5.1.3 基金上市 114

5.2 证券交易及其程序 115

5.2.1 股票交易程序 115

5.2.2 投资基金的交易 119

5.2.3 证券交易费用 121

5.3 证券交易所 121

5.3.1 证券交易所的概念 121

5.3.2 证券交易所的组织形式 122

5.3.3 证券交易所的功能 123

5.3.4 证券交易所的会员与席位 123

5.4 场外交易市场 125

5.4.1 场外交易市场的特点 125

5.4.2 场外交易市场的组成 125

5.4.3 我国场外证券交易市场 126

5.5 创业板市场 127

5.5.1 创业板市场的功能 127

5.5.2 国内外主要创业板市场 127

5.6 保证金信用交易 135

5.6.1 保证金的种类 135

5.6.2 保证金比率 135

5.6.3 保证金账户 136

5.6.4 保证金买空交易的公式 136

5.6.5 上海证券交易所、深圳证券交易所融资融券业务的办理 138

本章小结 141

推荐参考网站 141

综合练习 141

第6章 证券投资的收益与风险 143

6.1 证券投资收益 144

6.1.1 债券收益 144

6.1.2 股票投资的收益 155

6.1.3 证券投资基金的收益 158

6.2 证券投资风险的识别与控制 159

6.2.1 系统风险 159

6.2.2 非系统风险 162

6.2.3 收益和风险的关系 163

6.2.4 证券交易过程风险 165

本章小结 166

推荐参考网站 166

综合练习 166

第7章 证券投资基本分析 170

7.1 宏观经济分析 171

7.1.1 宏观经济分析的方法 171

7.1.2 宏观经济因素 173

7.1.3 宏观经济运行对证券市场的影响 175

7.1.4 宏观经济政策调整对证券市场的影响 175

7.2 行业分析 180

7.2.1 行业的划分 180

7.2.2 行业分析的基本内容 181

7.2.3 行业分析的应用 182

7.3 公司分析 183

7.3.1 公司基本面分析 186

7.3.2 公司财务分析 186

7.3.3 公司财务指标分析 190

7.4 资本结构与公司价值 198

7.4.1 早期资本结构理论 198

7.4.2 MM资本结构理论 199

7.4.3 新的资本结构理论 199

本章小结 200

推荐参考网站 200

综合练习 200

第8章 投资技术分析 203

8.1 技术分析概述 204

8.1.1 技术分析的含义 204

8.2 技术分析的主要理论 207

8.2.1 道氏理论 207

8.2.2 波浪理论 209

8.3 技术分析的主要方法 212

8.3.1 K线分析法 212

8.3.2 切线分析方法 219

8.3.3 形态分析方法 224

8.4 技术分析的主要指标 232

8.4.1 技术指标概述 232

8.4.2 市场趋势指标 233

8.4.3 市场动量指标 240

8.4.4 市场大盘指标 245

8.4.5 市场人气指标 247

本章小结 251

推荐参考网站 252

综合练习 252

第9章 证券市场监管 256

9.1 证券市场监管要素 257

9.1.1 证券监管主体 257

9.1.2 证券监管目标与原则 258

9.1.3 证券监管的对象和内容 259

9.1.4 证券监管手段 266

9.2 证券市场监管模式 268

9.2.1 证券市场监管模式的选择 268

9.2.2 世界主要发达国家的证券监管模式 269

9.2.3 中国证券监管模式 273

9.3 证券市场监管的国际合作 274

9.3.1 证券监管国际合作的意义和作用 274

9.3.2 我国证券监管国际合作 275

本章小结 276

推荐参考网站 277

综合练习 277

第10章 证券投资策略 278

10.1 证券投资者分析 279

10.1.1 证券投资者的类型 279

10.1.2 证券投资者心理分析 281

10.2 证券投资行为分析 284

10.2.1 投资者个体投资行为分析 284

10.2.2 “羊群效应”心理与从众行为 290

10.2.3 证券市场常见的异象行为 292

10.3 证券投资策略与技巧 296

10.3.1 证券投资基本策略 296

10.3.2 证券投资技巧 298

10.4 证券投资业绩评价 301

10.4.1 夏普指数 302

10.4.2 特雷诺指数 302

10.4.3 詹森指数 303

10.4.4 M2指数 304

本章小结 304

推荐参考网站 305

综合练习 305

主要参考文献 307

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