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1．导论 1

1.1研究背景：环境与政策 1

1.2选题意义：国企与“新国企” 2

1.3研究结构 6

1.4研究工具：比较分析与模型简介 7

1.5主要内容观点、创新与价值 8

1.6核心词汇说明 10

1.6.1国有企业 10

1.6.2风险与不确定性 12

2．研究基础与文献综述 17

2.1问题的缘起之一：国有企业改革与风险控制 17

2.1.1理论争论：国有企业的定位与产权改革的反思 18

2.1.2基于一般企业组织模型的国有企业市场化改革观点 20

2.1.3基于国有企业发展路径的管理变革观点 25

2.1.4国有企业改革进程中的企业风险控制 28

2.2问题的缘起之二：不确定性和风险理论及其发展 31

2.2.1风险、不确定性与利润 31

2.2.2不确定性视角下的企业组织与风险 35

2.2.3总结：问题与解决思路 38

2.3企业治理结构与风险 39

2.3.1治理结构的不确定性本质：对合同理论的评述 39

2.3.2当前治理结构研究与实践中的风险问题 44

2.3.3简要评述 47

2.4风险控制 50

2.4.1全面风险管理及其实践：企业视角 50

2.4.2企业风险控制及其国内实践 71

3．问题的提出：国有企业风险识别 74

3.1企业风险识别过程的一般描述 74

3.1.1风险识别主体的风险认知水平识别 76

3.1.2对企业风险控制目标的识别 77

3.1.3风险类别识别 78

3.1.4风险性质识别 79

3.1.5风险传导机制识别 80

3.1.6风险结果预估 81

3.2国有企业的特殊性及其对风险识别的影响 81

3.2.1国有企业风险识别主体的外在决定性 82

3.2.2国有企业风险控制目标识别的矛盾性 84

3.2.3国有企业风险传导机制的无边界性 86

3.2.4国有企业作为一个整体的风险集成性 87

3.3国有企业风险识别的具体内容 89

3.3.1单个国有企业风险识别具体内容的探讨 89

3.3.2国有资产监督机构风险识别具体内容的界定 92

3.4基本结论与研究方向概述 93

4．企业风险控制：一个基于交易的观点 95

4.1交易的博弈论解释：二人零和博弈 95

4.2交易的风险配置功能 99

4.3交易的风险溢价 103

4.3.1对交易收益的划分及描述 103

4.3.2交易风险溢价的解释 104

4.3.3交易风险分散的博弈论解释 105

4.4从交易的风险配置看企业组织 111

4.5基于交易的风险传导机制 115

4.5.1风险传导机制的宏观表现与影响因素 115

4.5.2风险传导机制的一般描述 118

4.5.3风险传导机制的可能类型 119

5．国有企业风险控制：一个政治经济学分析 122

5.1研究背景：国有企业及监管体制 122

5.1.1研究问题的简要阐述 122

5.1.2研究的价值取向 124

5.1.3国有企业概况简要分析 127

5.1.4国有企业基本制度构成 134

5.2国有制下企业交易属性的政治经济学探讨 139

5.2.1国有企业作为风险配置基本组织单位的特征 140

5.2.2影响国有企业交易风险配置功能的基本因素分析 145

5.2.3影响国有企业风险传导的基本因素分析 151

5.3必要性探讨：国有企业风险控制研究的两个层次 158

6．单个国有企业风险控制：风险治理 167

6.1国有企业风险治理 167

6.1.1公司治理的风险因素分析 168

6.1.2国有企业治理分析 172

6.1.3国有企业公司治理与风险控制的关系研究 183

6.2国有企业风险治理的主要关注点 186

6.2.1国有企业风险的共同治理 186

6.2.2国有企业风险治理的机制 190

6.2.3主要风险类别 193

6.3 当前国有企业风险治理：案例与评价 198

6.3.1 从法律风险看主体缺失风险 198

6.3.2 从金融风险看内部交易定价机制行政化风险 201

6.3.3从改制风险看内部风险错配风险 204

6.3.4从职工持股看风险控制封闭化风险 206

7．国有企业群体风险控制：风险类别与传导机制 206

7.1国有企业群体风险类别概述 216

7.1.1政治风险 217

7.1.2金融风险 221

7.1.3产业风险 223

7.2国有企业风险传导机制研究 226

7.2.1国有企业风险传导阻断机制的理论探讨 226

7.2.2国有企业风险传导机制：微观企业制度 228

7.2.3国有企业风险传导机制：监管体制 229

7.2.4国有企业风险传导机制：政策约束与社会关注 232

7.3国有企业风险控制分析 234

7.3.1防范国有企业个体的局部政治风险演变为整体性政治风险 234

7.3.2防范国有企业个体的财务风险演变为整体性的金融风险 236

7.3.3防范国有企业个体的行业风险演变为整体性经济结构失调 237

8．结语 239

8.1 基本结论 239

8.2 政策含义 243

参考文献 245

后记 259

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