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第1篇 什么是证券投资基金 3

第1章 绪论 3

学习目标 3

1.1 证券投资基金的概念与特点 4

1.2 证券投资基金的发展综述 8

1.3 证券投资基金的基本关系体系 19

本章小结 22

重要概念 23

思考题 23

第2章 证券投资基金的类型 24

学习目标 24

2.1 按组织形式分类的证券投资基金 25

2.2 按可否赎回分类的证券投资基金 28

2.3 按投资风格分类的证券投资基金 30

2.4 按投资对象分类的证券投资基金 33

2.5 按其他形式分类的证券投资基金 37

2.6 我国证券投资基金的类型 41

附录 融通通利系列基金产品介绍 43

本章小结 44

重要概念 45

思考题 45

第3章 证券投资基金的功能和作用 46

学习目标 46

3.1 证券投资基金的功能 47

3.2 促进证券市场规范化的作用 52

3.3 促进金融市场发展的作用 55

3.4 促进经济发展的作用 60

本章小结 64

重要概念 64

思考题 64

第4章 证券投资基金运行 65

学习目标 65

4.1 证券投资基金发行 65

4.2 证券投资基金上市与交易 71

4.3 证券投资基金终止与清算 81

本章小结 83

重要概念 84

思考题 84

第2篇 证券投资基金投资管理 87

第5章 证券投资基金投资管理概述 87

学习目标 87

5.1 基金投资管理的过程与原则 87

5.2 基金的投资范围与投资限制 94

5.3 证券投资基金的投资目标 99

附录 麦哲伦基金的投资管理 105

本章小结 107

重要概念 108

思考题 108

第6章 证券投资基金资产配置 109

学习目标 109

6.1 证券投资基金资产配置概述 109

6.2 证券投资基金战略性资产配置 115

6.3 证券投资基金动态资产配置 119

6.4 证券投资基金战术性资产配置 127

本章小结 131

重要概念 132

思考题 132

第7章 证券投资基金股票投资管理 133

学习目标 133

7.1 股票投资管理概述 133

7.2 积极型股票投资管理 139

7.3 消极型股票投资管理 146

附录 几种典型的基金投资策略 149

本章小结 151

重要概念 151

思考题 152

第8章 证券投资基金债券投资管理 153

学习目标 153

8.1 债券与债券市场概述 154

8.2 债券收益率与风险的度量 158

8.3 债券投资管理的方法 163

本章小结 170

重要概念 171

思考题 171

第9章 证券投资基金投资组合管理 172

学习目标 172

9.1 投资组合管理理论概述 172

9.2 资本资产定价模型 176

9.3 基金投资组合管理 186

9.4 基金投资组合绩效评估 189

本章小结 193

重要概念 193

思考题 194

第3篇 证券投资基金运营管理 197

第10章 证券投资基金运营管理概述 197

学习目标 197

10.1 证券投资基金的当事人 197

10.2 证券投资基金运营的组织结构 203

10.3 证券投资基金内控制度 209

10.4 证券投资基金保密制度 212

附录 博时基金管理有限公司概况 215

本章小结 215

重要概念 216

思考题 216

第11章 证券投资基金财务管理 217

学习目标 217

11.1 证券投资基金财务会计概述 218

11.2 证券投资基金财务报告 222

11.3 证券投资基金的税收 230

附录 ××证券投资基金2002年年报摘要 234

本章小结 238

重要概念 239

思考题 239

第12章 证券投资基金风险管理 240

学习目标 240

12.1 证券投资基金风险管理概述 240

12.2 股票价格波动风险及其度量 247

12.3 证券投资基金的风险管理方法 250

12.4 证券投资基金的适度规模 255

附录 国际证券委员会组织划分的风险类型 257

本章小结 259

重要概念 260

思考题 260

第13章 证券投资基金营销管理 261

学习目标 261

13.1 证券投资基金的客户研究 261

13.2 证券投资基金的销售与市场服务 266

13.3 证券投资基金的费率设置 270

附录 证券投资基金销售活动管理暂行规定 279

本章小结 280

重要概念 281

思考题 281

第14章 基金业绩评价与基金选择 282

学习目标 282

14.1 基金业绩与业绩比较基准 283

14.2 证券投资基金管理能力评价 288

14.3 基金选择的结构指标 293

附录 美国晨星公司的基金评级体系 297

本章小结 300

重要概念 301

思考题 301

第4篇 证券投资基金的监管与展望 305

第15章 证券投资基金监管 305

学习目标 305

15.1 证券投资基金监管概述 306

15.2 证券投资基金监管的目标、原则、对象和方式 311

15.3 我国证券投资基金监管的主要内容 314

附录 美国1940年《投资公司法案》与基金监管 318

本章小结 320

重要概念 320

思考题 321

第16章 证券投资基金监管国际比较 322

学习目标 322

16.1 证券投资基金监管法律体系的国际比较 322

16.2 证券投资基金监管体制的国际比较 327

16.3 美国对投资公司和投资顾问的监管 335

本章小结 344

重要概念 345

思考题 345

第17章 各国和地区证券投资基金发展趋势 346

学习目标 346

17.1 欧美证券投资基金的发展趋势 346

17.2 亚洲证券投资基金的发展趋势 354

17.3 各国证券投资基金业发展的比较 362

本章小结 368

重要概念 369

思考题 369

第18章 我国证券投资基金发展历程与展望 370

学习目标 370

18.1 我国证券投资基金的发展历程 370

18.2 我国证券投资基金的外部环境展望 375

18.3 我国证券投资基金运行模式展望 384

本章小结 388

重要概念 389

思考题 389

附录 《中华人民共和国证券投资基金法》 391

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