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第一篇 证券概论 1

第一章 证券 1

第一节 证券的含义 1

第二节 证券的起源 3

第三节 证券的特征 5

第四节 证券的种类 7

第五节 证券的功能 9

第二章 股票 14

第一节 股票概述 14

第二节 股票的基本特征 19

第三节 股票的种类 22

第四节 股票的价格 30

第三章 债券 33

第一节 债券概述 33

第二节 债券的基本特征 37

第一节 债券的种类 40

第四节 债券与其他筹资方式的比较 50

第二篇 证券市场 53

第四章 证券市场概述 53

第一节 证券市场的形成 53

第二节 证券市场的发展 57

第三节 证券市场成立的条件与结构 61

第四节 证券市场的功能 65

第五节 证券市场在金融市场中的地位 66

第五章 证券发行市场 69

第一节 证券发行市场的作用及构成 69

第二节 证券发行方式与程序 72

第三节 股票发行市场 76

第四节 债券发行市场 89

第六章 证券流通市场 106

第一节 证券流通市场的作用及构成 106

第二节 证券上市及交易的一般方法 111

第三节 证券交易的基本程序 116

第四节 我国柜台交易的基本做法 126

第七章 国外证券市场 132

第一节 美国证券市场 132

第二节 英国证券市场 138

第三节 日本证券市场 144

第四节 德国证券市场 148

第五节 法国证券市场 150

第八章 中国证券市场 153

第一节 沈阳证券市场 153

第二节 西安证券市场 159

第三节 上海证券市场 163

第四节 深圳证券市场 166

第三篇 证券实务 171

第九章 证券价格其确定 171

第一节 证券的理论价格 171

第二节 债券价格的计算方法 174

第三节 股票价格的确定 181

第四节 股票价格指数 185

第十章 证券投资收益的计算方法 196

第一节 债券收益率的计算 196

第二节 新发行债券收益率的计算 201

第三节 我国债券转让收益率的计算 203

第四节 股票投资的收益 206

第五节 证券期货交易的计算方法 212

第十一章 证券投资的方式与技巧 218

第一节 证券投资的含义及过程 218

第二节 证券投资对象的选择 222

第三节 证券投资的时间及原则 225

第四节 证券投资的方式 230

第五节 证券投资的一般方法 235

第六节 证券投资的操作技巧 239

第十二章 上海证券市场操作实务 243

第二节 上海国库券交易市场 248

第三节 上海股票交易的现行实际操作 251

第四节 上海静安指数 263

第五节 上海股市剖析 267

第六节 上海B种股票及部分股票上市公司简介 276

第十三章 深圳证券交易所报作规程 286

第一节 证券上市的申请与条件 286

第二节 证券的集中交易规则 291

第三节 证券的清算与交割手续 308

第四节 上市股票类别划分与上市费标准 313

第五节 深圳股价指数的编制方法及发布方式 318

第六节 深圳B种股票及部分股票上市公司简介 321

第十四章 全国机构证券会计 331

第一节 证券业务会计核算的任务及规定 331

第二节 自营证券业务时会计核算 333

第三节 代理证券业务的会计核算 339

第四节 柜台证券业务的核算 349

第十五章 证券税收制度 351

第一节 证券税收及其种类 351

第二节 日本的证券税收制度 353

第三节 日本证券税收实务 357

第四节 完善我国证券投资税收制度的探讨 362

第十六章 证券的基本分析 367

第一节 证券投资动机、观念及心理因素分析 367

第四篇 证券分析 367

第二节 影响证券价格的因素分析 378

第三节 企业经济环境分析 386

第十七章 证券的财务分析 393

第一节 财务状况变动趋势分析 393

第二节 流动财务状况分析 396

第三节 企业长期财务状况分析 401

第四节 企业获利能力分析 405

第二节 证券价格趋势分析法 409

第十八章 证券的技术分析 409

第一节 证券技术分析的理论假定 409

第三节 类型分析法 425

第十九章 证券投资的组合分析 441

第一节 证券组合的意义及原则 441

第二节 证券组合的效用 443

第三节 有效边界的确定 451

第四节 最优证券组合的选择 466

第二十章 证券投资风险及防范 469

第一节 证券投资风险的含义及构成 469

第二节 形成风险因素对收益的影响 472

第三节 证券投资风险的测量 475

第四节 证券投资风险的防范 483

第二十一章 证券信用评级制度 486

第一节 证券信用评级的含义及作用 486

第二节 证券信用评级的等级划分 488

第三节 证券信用评级的程序 492

第四节 美国的证券评级制度 495

第五节 我国的证券评级制度 504

第二十二章 国外证券市场的管理 515

第一节 证券管理的作用及类型 515

第五篇 证券管理 515

第二节 证券发行的管理 518

第三节 证券交易的管理 522

第四节 证券商的管理 527

第二十三章 我国证券市场制度 530

第一节 旧中国证券市场制度 530

第二节 我国证券市场的建立与发展模式 533

附：香港地区证券市场制度 540

附：台湾地区证券市场制度 544

第二十四章 我国证券市场管理设想 548

第一节 加强证券市场管理的必要性 548

第二节 证券发行市场的管理 550

第三节 证券交易市场的管理 553

第四节 我国证券市场的规范化 555

第六篇 我国证券法规及实用资料 561

一．旧中国证券交易所法规 561

1．交易所法 561

2．上海证券交易所股份有限公司暂行营业细则 568

3．上海证券交易所股份有限公司章程 584

二、我国现行有关证券的规定及办法 588

1．国务院关于加强股票、债券管理的通知 588

2．企业债券管理暂行条例 589

3．中华人民共和国国库券条例 592

4．关于发行国家重点建设债券的规定 593

6．建设银行发行金融债券、代理发行国家重点建设债券、重点企业债券有关规定 595

6．广东省股票债券管理暂行办法 598

7．浙江省关于发行股票、债券的暂行管理办法 601

8．武汉市金融信托公司发行股票暂行办法 602

9．深圳经济特区证券管理暂行办法 603

10．深圳市上市公司监管暂行办法 619

11．深圳市股份有限公司暂行规定 636

12．上海市证券交易管理办法 673

13．上海市人民币特种股票管理办法 689

14．上海市人民币特种股票管理办法实施细则 692

15．深圳市人民币特种股票管理暂行办法 700

16．深圳市人民币特种股票管理暂行办法实施细则 706

三、发行股票章程及招股说明书例选 711

1．沈阳××股份有限公司章程 711

2．上海××有限公司章程 717

3．深圳市××股份有限公司章程（草案） 721

4．深圳市××股份有限公司招股说明书 727

5．普通股份转让书样式 728

6．股票、股东名卡样式 730

1．委托代理发行股票协议书 733

四、证券业务有关表式 733

2．发行股票、债券申请书 735

3．企业内部筹集资金申请表 736

4．委托保管有价证券章程 737

5．委托保管有价证券申请书 737

6．委托原封保管有价证券收据 738

7．有价证券委托记帐保管凭证 739

8．股票认购书 740

9．发放股息红利公告 740

10．领取股息红利收据 741

11．实收股（债）金报告表 742

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