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第一节 金融监管的含义 2

第一篇 金融监管基础理论第一章 金融监管导论 3

第二节 金融监管的目标与原则 11

第三节 金融监管的构成体系与方法 15

本章小结 23

复习思考题 24

第二章 金融监管与金融风险 25

第一节 金融风险概述 25

第二节 金融风险预警系统 34

复习思考题 38

本章小结 38

第三章 金融创新与金融监管 39

第一节 金融业在创新中发展 39

第二节 金融创新与金融监管 53

本章小结 71

复习思考题 72

第二篇 金融监管体系第四章 金融监管体制 75

第一节 金融监管当局 75

第二节 金融监管体制的发展变迁 78

第三节 各主要国家金融监管体系介绍 86

第四节 中国金融监管体制的发展演变 95

本章小结 99

复习思考题 100

第五章 金融机构内部控制制度 101

第一节 金融机构内部控制制度概述 101

第二节 国际金融业内部控制制度的比较 121

第三节 我国金融机构内部控制的分析与评价 132

本章小结 140

复习思考题 141

第六章 其他监管防线 142

第一节 行业自律 142

第二节 市场约束机制 147

第三节 存款保险制度 153

本章小结 161

复习思考题 161

第七章 金融监管的外部支持 162

第一节 金融监管的法律支持系统 162

第二节 金融监管的审慎会计支持 172

第三节 金融监管的统计支持 182

本章小结 190

复习思考题 191

第三篇 金融监管实务第八章 银行业监管 195

第一节 市场准入监管 195

第二节 日常经营监管 200

第三节 市场退出监管 218

本章小结 223

复习思考题 224

第九章 证券业监管 225

第一节 证券业监管概述 225

第二节 证券机构监管 232

第三节 证券市场监管 242

第四节 上市公司监管 247

本章小结 261

复习思考题 262

第一节 保险市场概述 263

第十章 保险业监管 263

第二节 保险市场监管概述 267

第三节 保险人的监管 272

第四节 保险市场其他要素的监管 281

本章小结 289

复习思考题 289

第十一章 对其他金融机构的监管 291

第一节 对信托业的监管 291

第二节 对租赁业的监管 299

第三节 对财务公司的监管 303

第四节 对合作金融业的监管 306

复习思考题 312

本章小结 312

第十二章 金融市场监管 313

第一节 金融市场监管概论 313

第二节 货币市场监管 320

第三节 外汇市场监管 325

第四节 金融衍生品市场监管 328

本章小结 334

复习思考题 334

第四篇 金融监管合作与发展第十三章 金融监管协调 337

第一节 金融监管协调理论概述 337

第二节 不同金融监管体制下的监管协调 339

第三节 中国的金融监管协调 342

第四节 金融监管与金融稳定 347

本章小结 352

复习思考题 353

第十四章 金融监管国际协调与合作 354

第一节 金融监管国际协调与合作概述 354

第二节 金融监管国际协调与合作的框架 357

第三节 金融监管国际协调与合作的主要内容 364

第四节 金融监管国际协调与合作的不足与发展 370

本章小结 374

复习思考题 374

主要参考文献 376

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