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1.中国证监会介绍 1

1.1 管理层 4

1.2 国际顾问委员会 5

1.3 经费来源 6

1.4 人力资源 6

1.5 法定监管职责 6

1.6 法定监管措施 7

1.7 证券监管架构 9

2.2009年中国资本市场概览 11

2.1 股票发行 13

2.2 股票市场交易 15

2.3 交易所债券市场交易 17

2.4 权证交易 18

2.5 商品期货市场交易 18

2.6 机构投资者 19

2.7 中介服务机构 20

3.2009年重大监管政策和措施 23

3.1 积极应对国际金融危机，支持经济平稳较快发展 25

3.2 加强市场基础建设，培育和完善市场化运行机制 29

3.3 平稳推出创业板，支持创新型国家建设 31

3.4 强化常规监管，促进市场主体规范发展 33

3.5 强化期货市场基础建设，稳步发展期货市场 37

3.6 全面推进依法行政，市场法治取得新进展 39

4.对外开放与跨境监管合作 41

4.1 加入世界贸易组织证券业承诺的实施情况 43

4.2 主动实施的对外开放政策措施 44

4.3 与港澳台证券市场的合作与联系 45

4.4 国际交流与跨境监管合作 46

附录 49

附录1 2009年中国证券市场大事记 51

1.1 中国证监会颁布的部门规章 51

1.2 中国证监会颁布的重要规范性文件 51

1.3 中国证券市场重要发展事件 52

附录2 主要证券监管制度 53

2.1 证券法律框架 53

2.2 证券发行及上市监管制度 54

2.3 证券交易结算及市场监管制度 61

2.4 上市公司监管制度 63

2.5 证券公司监管制度 67

2.6 基金监管制度 70

2.7 期货市场与期货业监管制度 74

2.8 会计和财务信息披露监管制度 77

2.9 审计和资产评估监管制度 78

2.10 证券执法制度 79

附录3 自律机构简介 82

3.1 上海证券交易所 82

3.2 深圳证券交易所 82

3.3 中国金融期货交易所 83

3.4 上海期货交易所 83

3.5 大连商品交易所 83

3.6 郑州商品交易所 84

3.7 中国证券业协会 84

3.8 中国期货业协会 84

3.9 中国证券登记结算有限责任公司 85

3.10 中国证券投资者保护基金有限责任公司 85

3.11 中国期货保证金监控中心有限责任公司 86

附表 87

附表1 中国证券市场的主要统计数据（1999～2009年） 89

附表2 外资参股证券公司一览表 90

附表3 外资参股基金管理公司一览表 90

附表4 外资参股期货公司一览表 91

附表5 合格境外机构投资者一览表 91

附表6 合格境外机构投资者托管行一览表 94

附表7 设立驻华代表处的境外交易所一览表 94

附表8 在香港特别行政区设立分支机构的内地证券公司一览表 94

附表9 在香港特别行政区设立分支机构的内地基金管理公司一览表 94

附表10 在香港特别行政区设立分支机构的内地期货公司一览表 95

附表11 双边监管合作谅解备忘录一览表 95

联系方式 97

后记 99

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