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第一章　导论　 1

第一节　金融市场概述　 1

一、经济运行与金融市场　 1

二、储蓄、投资与金融市场　 2

三、金融市场的定义　 4

第二节　金融市场的要素　 6

一、金融市场主体　 6

二、金融市场工具　 7

三、金融市场媒体　 8

四、金融市场组织方式　 10

第三节　金融市场的结构　 12

一、货币市场和资本市场　 12

二、初级市场和次级市场　 13

三、公开市场、议价市场、店头市场和第四市场　 13

四、现货市场、期货市场和期权市场　 14

第四节　金融市场的形成和发展　 14

一、金融市场的形成　 14

二、金融市场的发展　 15

三、旧中国金融市场的产生与发展　 17

四、新中国的金融市场　 17

第二章　金融资产与资金流动　 20

第一节　金融资产概述　 20

一、金融资产的定义　 20

二、金融资产的要素　 23

三、金融资产的性质及作用　 24

第二节　金融资产的创造　 27

一、其他金融资产的创造　 27

二、货币资产的创造　 30

第三节　简单的资金流动分析　 33

一、部门资金平衡表　 33

二、储蓄、投资与资金流动　 35

第四节　资金流量的核算　 37

一、资金流量核算的起源与发展　 37

二、资金流量核算的对象和范围　 38

三、资金流量表的交易分类　 39

四、资金流量表的部门分类　 41

五、资金流量表的表式、记账方法和主要平衡关系　 44

六、资金流量表与金融资产　 45

第三章　利率水平与证券价格　 47

第一节　利率概述　 47

一、利率理论　 47

二、利率的几种主要形式　 50

第二节　终值、现值和年金　 54

一、终值、现值　 54

二、总现值、净现值和内部收益率　 56

三、年金　 60

第三节　利率期限结构　 63

一、收益率曲线　 63

二、收益率曲线与借款人和贷款人　 64

三、收益率曲线解释　 65

第四节　利率与证券价格　 66

一、利率与金融资产价格的计量单位　 66

二、证券收益率的度量　 67

三、利率（收益率）与证券价格的关系　 68

第四章　金融市场与资产价格　 72

第一节　收益、风险与理性投资者　 72

一、收益及其度量　 72

二、风险及其度量　 76

三、理性投资者的收益—风险偏好　 81

第二节　资产定价理论　 82

一、投资组合理论　 83

二、资本资产定价模型　 88

三、因素模型　 93

第三节　有效市场与行为金融　 94

一、有效市场理论　 95

二、行为金融理论　 98

第五章　金融市场组织与结构　 103

第一节　金融机构体系概述　 103

一、金融机构的作用及分类　 103

二、金融市场经营中介机构　 104

三、金融市场的服务中介机构　 106

第二节　初级市场　 109

一、初级市场的概念及分类　 110

二、初级市场的构成　 110

三、初级市场管理　 112

第三节　次级市场　 115

一、次级市场的主要功能及基本交易形式　 115

二、交易制度　 118

三、结算制度　 122

第六章　货币市场　 130

第一节　货币市场概述　 130

一、货币市场及特点　 130

二、货币市场的参加者和货币市场工具　 132

三、中央银行与货币市场　 133

第二节　同业拆借市场　 135

一、同业拆借市场的概念及特点　 135

二、同业拆借市场的形成及发展　 136

三、同业拆借市场的参与者　 139

四、同业拆借市场的分类　 140

五、同业拆借市场的支付工具和利率　 142

六、同业拆借市场的操作　 143

七、各国同业拆借市场的比较　 145

第三节　票据市场　 146

一、票据概述　 146

二、商业票据市场　 149

三、银行承兑汇票市场　 153

四、可转让大额定期存单市场　 157

第七章　外汇市场　 164

第一节　外汇市场概述　 164

一、外汇的定义　 164

二、外汇市场的定义　 165

三、外汇市场的要素构成　 166

四、外汇市场的划分　 167

第二节　外汇市场中的汇率　 169

一、汇率及其决定　 169

二、汇率的报价方式　 177

三、汇率的种类　 179

第三节　外汇交易　 185

一、外汇交易的层次　 185

二、外汇交易方式　 186

第八章　债券市场　 195

第一节　债券市场概述　 195

一、债券的含义与特征　 195

二、债券的种类　 196

第二节　债券市场的交易　 199

一、债券的发行市场　 199

二、债券的流通市场　 203

第三节　债券估价和债券收益　 208

一、债券估价　 208

二、债券的收益率　 214

第九章　股票市场　 218

第一节　股票概述　 218

一、股票的概念　 218

二、股票的特点　 219

三、股票的种类　 220

四、普通股股票　 220

五、优先股股票　 222

第二节　股票的发行市场　 224

一、股票发行的种类　 224

二、股票发行的审批或注册　 224

三、股票发行价格　 225

四、股票发行方式　 226

五、股票承销方式　 228

六、股票上市　 229

第三节　股票的流通市场　 230

一、股票流通市场的作用　 230

二、股票流通市场的组织形式　 231

三、股票流通市场的交易方式　 231

四、股票流通市场的场外交易活动　 232

五、股票交易过程　 233

第四节　股票市场价格与收益　 238

一、股票的价值　 238

二、影响股票价格的主要因素　 240

三、股票价格指数　 244

四、股票的收益率　 248

第十章　金融衍生工具市场　 253

第一节　金融衍生工具概述　 253

一、金融衍生工具的概念和特征　 253

二、金融衍生工具的产生和发展　 254

三、金融衍生工具市场的参与者　 255

四、金融衍生工具的种类和功能　 256

第二节　金融远期市场　 259

一、金融远期市场概述　 259

二、远期利率协议　 260

第三节　金融期货市场　 263

一、金融期货市场概述　 263

二、外汇期货市场　 267

三、利率期货市场　 270

四、股指期货市场　 271

第四节　金融期权市场　 273

一、金融期权市场概述　 273

二、金融期权的交易　 275

三、金融期权的种类　 276

四、金融期权的损益　 279

第五节　金融互换市场　 280

一、金融互换市场概述　 280

二、货币互换和利率互换　 281

三、金融互换的功能　 284

第十一章　资产证券化　 287

第一节　资产证券化概述　 287

一、资产证券化概念　 287

二、资产证券化的产生与发展　 288

三、资产证券化的特点　 289

四、资产证券化动因　 290

第二节　资产证券化的机制与结构　 291

一、适合资产证券化的金融资产特征　 291

二、资产证券化的交易结构和参加者　 292

三、资产证券化的基本品种　 294

四、资产证券化中的基本技术环节　 296

第三节　住宅抵押贷款证券　 299

一、住宅抵押贷款的特点　 299

二、住宅抵押贷款转付证券　 300

三、担保住宅抵押贷款凭证　 302

四、住宅抵押贷款衍生性证券　 303

五、住宅抵押贷款证券定价　 304

第四节　金融资产担保证券　 305

一、汽车贷款债权证券　 305

二、信用卡债权证券　 307

三、商业不动产抵押贷款证券　 309

第十二章　投资基金市场　 313

第一节　投资基金市场概述　 313

一、投资基金的概念和特征　 313

二、投资基金市场参与的主体　 315

三、投资基金的起源与发展　 318

第二节　投资基金的类型　 321

一、封闭式基金和开放式基金　 321

二、契约型基金和公司型基金　 322

三、股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金　 322

四、成长型基金、收入型基金和平衡型基金　 323

五、主动型基金和被动型基金　 323

六、在岸基金和离岸基金　 323

七、其他特殊类型基金　 324

八、国内证券投资基金现状　 325

第三节　投资基金市场运行　 325

一、投资基金的发行　 325

二、投资基金的交易　 328

三、投资基金主要当事人　 329

第四节　投资基金的投资、价格与评价　 333

一、投资基金的投资　 333

二、投资基金的收益、费用和分配　 335

三、投资基金的绩效评价　 338

第十三章　证券投资技术分析　 342

第一节　技术分析的基本假设与分类　 342

一、技术分析的三个假设　 342

二、技术分析要素　 343

三、技术分析方法的种类　 344

第二节　技术图表的制作与分析　 345

一、K线图　 345

二、支撑线和压力线　 347

三、趋势线　 349

四、柱状图　 350

第三节　证券投资的技术分析指标　 351

一、量价分析指标　 351

二、涨跌指标分析　 352

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