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导论 1

0.1研究的背景和主要目的 1

0.2研究的意义与创新之处 3

0.3研究的主要内容 5

第1章 金融理财合同概述 7

1.1理财与金融理财 7

理财 7

金融理财 8

中国的金融理财市场 10

1.2金融理财合同 15

金融理财合同的概念 15

金融理财合同的性质 16

金融理财合同的分类 20

1.3我国关于金融理财合同的规定 22

我国关于金融理财合同的规定 22

我国关于金融理财合同规定的特点 28

第2章 金融理财合同中的利益主体与结构 31

2.1金融理财合同中的利益主体 31

金融理财合同中的资产管理人 31

金融理财合同中的委托人 37

金融理财合同中的资产托管人 39

金融理财合同中的受益人 41

2.2金融理财合同的结构类型 42

单独管理结构 44

二元管理结构 46

客户直接管理结构 50

2.3小结 52

第3章 金融理财合同的基本法律关系 53

3.1影响金融理财合同权利义务配置的基本要素 53

风险负担及风险管理的影响 53

合同性质的影响 56

管理结构的影响 57

效率机制的影响 60

3.2风险自担型金融理财合同的权利义务配置 61

金融理财顾问合同的权利义务配置 61

非保本浮动收益理财合同的权利义务配置 62

3.3风险转移型与风险分担型金融理财合同的权利义务配置 76

风险转移型金融理财合同的权利义务配置 76

风险分担型金融理财合同的权利义务配置 79

3.4资产托管人与受益人的权利义务配置 81

资产托管人的权利义务配置 81

受益人的权利配置 89

3.5小结 92

第4章 金融理财合同中的信息披露制度 93

4.1金融理财合同中的信息披露义务的理论基础 93

金融理财合同中的委托—代理结构是信息披露义务的基础 93

逆向选择与缔约前信息披露义务 98

道德风险与履约中的信息披露义务 99

合同法上的诚实信用原则是信息披露义务的法理基础 101

4.2金融理财合同中的信息披露义务 103

缔约前的信息披露义务 103

合同履行中的持续信息披露义务 110

4.3小结 114

第5章 金融理财合同效力判断中的几个特殊问题 116

5.1金融理财合同缔约中存在的违约因素对合同效力的影响 116

金融管制对合同效力的影响 116

风险提示欠缺 121

管理人不具备理财业务资格以及未经审批的理财产品（计划） 124

委托人资产来源非法 128

5.2保底条款的效力 129

保底条款效力判断的争议 129

具有合法性基础的保底条款 131

不具有合法性基础的保底条款 134

保底条款效力判断 136

5.3小结 138

第6章 结论 141

6.1金融理财合同法律规制的主要问题及立法建议——基于分业经营向混业经营发展的考量 141

6.2金融理财合同基本条款的框架（以集合理财为视角） 146

参考文献 148

后记 155

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