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第一章 总论 1

一、本书结构 1

二、风控体系依据与标准 3

三、风控体系方法论 9

四、风控体系主要内容 14

第二章 内部环境 20

一、行为准则 20

二、公司治理 26

三、组织与权责分配 28

四、员工胜任能力 29

五、管理理念与企业文化 30

六、人力资源政策与措施 30

第三章 风险评估 43

一、风险分类 44

二、风险偏好、容忍度和预警指标 45

三、风险评估 49

第四章 控制活动 94

一、控制活动的种类 94

二、控制活动的实施 96

三、权限指引 136

第五章 信息与沟通 161

一、构成要素 161

二、信息采集 163

三、沟通 167

四、信息系统 170

第六章 监控 185

一、概述 185

二、日常监督 186

三、专项监督 188

四、缺陷跟踪 191

五、风险控制评价 196

附录A港交所《企业管治守则》修订 237

附录B 2013年新版《COSO内部控制整合框架》简介 241

附录C风险数据库 251

附录D风险预警指标 284

附录E流程编码规则 286

参考文献 289

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