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目 录 1

债券市场概论 1

一 债券市场的作用 1

二 债券品种与创新 4

三 债券交易程序 10

四 债券发行与交易的税费分析 12

五 债券收益率的理论分析 14

六 债券期限、票面利率与风险 18

七 债券评级 24

企业债券 26

一 企业债券市场概论 26

二 企业债券风险管理 33

三 企业债券发行方式创新 40

四 企业债券信息披露 45

五 企业债券场外交易模式探讨 47

六 企业债券发行中的若干法律关系 52

一 国债市场概论 60

国债 60

二 国债回购市场出现的问题及对策 68

特种金融债券 72

一 发行特种金融债券的背景 72

二 特种金融债券发行条件 73

三 特种金融债券的特殊性 74

四 特种金融债券的流动性 76

五 特种金融债券的若干启示 76

一 发行证券公司债券的必要性 80

证券公司债券 80

二 发行证券公司债券的可行性 82

三 证券公司债券发行资格界定 83

四 证券公司债券发行方式的设计 84

五 证券公司债券发行规模和期限 90

六 证券公司债券收益率和票面利率 92

七 证券公司债券交易方式探讨 94

八 证券公司债券监管策略 99

财务公司债券 110

一 发行财务公司债券的背景 110

二 发行财务公司债券的宏观经济意义 111

三 发行财务公司债券的现实意义 113

四 财务公司债券的发行和监管 113

资产支持证券 116

一 信贷资产证券化功能探讨 116

二 资产证券化经营公司 119

三 信贷资产转让：实施证券化的前提 123

四 信贷资产的结构性重组和信用增级 127

五 信贷资产的证券化处理及其管理 129

六 信贷资产证券化需要的法律支持 131

债券市场国际比较 132

一 世界债券市场的规模与结构 132

二 债券类别 134

三 各国（地区）对债券发行者资格的界定 141

四 各国（地区）对债券发行的监管 142

五 债券级别与评定 146

六 债券税费比较 155

附件1：国债管理的相关规定 157

全国银行间债券市场债券交易管理办法 157

商业银行柜台记账式国债交易管理办法 163

凭证式国债质押贷款办法 170

附件2：特种金融债券托管回购办法 173

附件3：证券公司债券管理相关规定 179

证券公司债券管理暂行办法 179

证券公司公开发行债券募集说明书 190

证券公司债券上市公告书 209

证券公司定向发行债券信息披露准则 215

资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则 222

附件4：信贷资产证券化管理暂行办法（文件范本） 227

附表： 237

1．1995年以来三年期银行存款、国债、企业债券利率 237

2．历年国债发行情况统计表 237

3．历年企业债券发行兑付统计表 242

4．上市债券利率一览表 242

5．上市交易债券到期收益率一览表 245

6．银行柜台交易债券到期收益率一览表 247

7．特种金融债券发行统计表 248

后记 251

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