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第一章 近代上海华商证券市场的历史演进 1

第一节 近代上海华商证券市场的萌芽与创立（1872年—1922年） 2

一、交易所建立前的上海华商证券市场 2

二、近代上海证券交易所的建立 6

三、1920年—1922年的上海华商证券市场 13

第二节 以政府公债为主的华商证券市场 19

一、1922年—1926年的上海华商证券市场 20

二、1927年—1932年4月的上海华商证券市场 28

三、1932年5月—1937年的上海华商证券市场 35

第三节 以企业股票为主的华商证券市场 37

一、“孤岛”时期政府公债的衰落与华商股票的复苏 41

二、全面沦陷后的上海证券市场 41

三、抗战胜利后的上海华商证券市场 45

第一节 旧中国的证券立法 67

一、北洋政府时期的证券立法 67

第二章 近代政府对上海华商证券市场的监管 67

二、南京国民政府建立后的证券立法 73

第二节 抗战爆发前政府的证券监管 84

一、北洋时期政府的证券监管 86

二、国民政府统治前期政府的证券监管 98

第三节 抗战时期及其战后政府的证券监管 105

一、太平洋战争爆发前国民政府的证券监管 106

二、汪伪统治时期政府的证券监管 111

三、抗战胜利后政府的证券监管 119

第三章 近代上海债券市场及其管理 134

第一节 北洋政府时期的公债发行与管理 136

一、北洋政府公债发行的主管机构及发行方式 141

二、北洋政府的公债发行概况 141

第二节 国民政府时期的债券发行与管理 152

一、国民政府公债发行的管理机构及发行方式 158

二、国民政府的公债发行概况 158

第三节 近代上海公司债券的发行与管理 179

二、抗战前上海公司债的发行概况 185

一、近代上海第一只公司债——通泰盐垦五公司债票的发行概况 185

第四节 公债交易市场及其管理 190

一、抗战爆发以前的上海公债交易市场及其管理 200

二、战后上海的公债交易市场与管理 200

第四章 近代上海的股票市场及其管理 214

第一节 股票的发行及其管理 214

一、1937年抗战前股份公司的股票发行 215

二、抗战时期上海华商证券市场的股票发行 224

三、抗战胜利后上海证券市场的股票发行 229

第二节 股票交易市场的管理 249

一、股票的上市及其管理 249

二、股票的交易管理 264

第五章 近代上海华商证券业的自律管理 288

第一节 近代上海各华商证券交易所的自律管理 291

一、近代上海证券交易组织概况 291

二、对证券经纪人的资格管理 295

三、对证券经纪人的行为约束管理 301

四、对证券经纪人的保证监督管理 306

五、证券经纪人的违规处罚管理 310

第二节 证券经纪人公会的自律管理 312

一、抗战前上海各证券交易所的经纪人公会 313

二、抗战时期的证券业自律管理 317

三、上海证券交易所经纪人公会结语 333

一、近代上海华商证券市场发展演变的特点 333

二、上海华商证券市场管理中的制度特征 336

三、历史的启迪 337

附录一：近代上海华商证券市场大事记 340

附录二：主要参考文献 370

一、未刊档案资料 370

二、已刊档案、资料汇编 384

三、报刊杂志 387

四、中外论著 410

五、外文资料 415

后记 416

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