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第一章 导论 1

目录 1

一、治理结构问题的提出及其研究综述 2

1．问题的提出 2

2．治理结构问题研究的主要内容 4

二、治理结构、企业创新和企业竞争力相互关系研究的现状 7

三、企业创新和企业竞争力相互关系的研究综述 8

1．基于企业竞争力的创新与竞争力相互关系研究状况 9

2．基于企业创新的竞争力与创新相互关系研究状况 12

3．企业创新作为提高企业竞争力的手段与竞争力的关系 19

四、总体评述 19

第二章 国际间的比较研究 22

一、企业理论与公司治理 22

1．公司治理结构 24

二、公司治理结构与公司控制机制 24

2．两种公司治理结构的控制机制比较 27

三、公司治理结构与企业技术创新行为的总体特征 30

1．总体的技术创新行为特征 30

2．市场控制治理模式下的企业总体技术创新行为 32

3．组织控制治理模式下的企业总体技术创新行为 33

四、两种控制机制下企业技术创新行为比较：以美、日为例 34

1．创新战略的比较 34

2．创新决策的比较 34

3．创新组织的比较 35

4．创新激励的比较 36

5．创新资金支持的比较 36

一、不同时期我国企业治理机制的演进与特点 38

第三章 不同时期的纵向比较研究 38

1．计划经济时期的企业治理机制特点 41

2．转型时期企业治理机制的特点 43

3．市场经济条件下的企业治理机制特点 44

二、不同时期的治理机制下我国企业技术创新特征比较 46

1．创新主体的比较 47

2．创新观念和创新意识比较 47

3．企业创新的类型比较 49

4．各利益相关者在企业创新中的作用 50

5．创新的数量、速度、新颖性比较 50

6．创新的社会经济效果比较 51

7．企业的创新风险比较 52

8．企业创新特点与治理机制的对应：纵向的比较分析 53

三、不同时期不同治理机制下企业竞争力比较分析 57

1．不同时期我国企业的国际竞争力 59

2．不同时期我国不同类型企业的相对竞争力 60

四、不同时期企业技术创新与企业竞争力的相互关系 63

第四章　企业治理结构的横向比较研究 66

一、三种典型的国企治理结构：国企内部的比较 66

1．国有独资企业的主要特征 66

2．国有控股企业的主要特征 68

3．国有参股企业的主要特征 69

二、不同治理结构下技术创新行为的不同特征 69

1．创新需求比较 70

2．创新资源投入比较 72

3．创新主体的确定和激励以及创新结果的处理 73

三、基于公司治理的国有企业与合资企业技术创新的比较 76

1．创新战略 77

2．创新激励 80

3．创新速度 81

四、基于公司治理的国企与民企技术创新的比较 83

1．技术创新的总体比较 83

2．技术创新动力比较 85

3．技术创新能力比较 86

4．技术创新控制方式比较 87

5．垄断程度比较 87

6．结语 88

第五章　不同治理模式的创新行为特征分析 91

一、企业治理模式及其分类 91

1．美英治理模式的主要特征 93

二、美英治理模式下企业创新的特征 93

2．美英治理模式下的企业创新特征 94

三、日德治理模式下的企业创新特征 98

1．日德治理模式的主要特点 98

2．日德治理模式下企业创新的特征 99

四、东南亚治理模式下的企业创新行为特征 102

1．东南亚治理模式下的特点 102

2．东南亚治理模式下的企业创新特征 103

五、企业治理模式与企业创新 106

第六章　企业中各创新主体间相互关系研究 112

一、企业正式制度安排下各行为主体间的相互关系 113

1．企业正式制度安排的目标和任务 113

2．企业正式制度安排下的行为主体的关系及其特征 114

3．不同控制权状态下各行为主体的创新特征 117

1．企业非正式制度的功能和作用 118

二、企业非正式制度安排下各行为主体间的相互关系 118

2．企业非正式制度下行为主体之间的关系 119

三、企业正式制度安排和非正式制度安排之间的关系 121

1．正式制度下行为主体的官方活动是其非官方活动的基础 122

2．非正式制度下行为主体的非官方活动与创新之间的关系 123

3．非官方和官方活动之间的转化是创新成功的一个重要条件 126

4．重视非官方活动有利于企业形成有效的竞争优势 128

四、保持非官方活动的竞争优势应具备的几个基本条件 130

1．建立宽松的企业文化和制度以鼓励非官方活动 131

2．建立与企业战略相容的企业内部各利益主体的效用体系 132

3．建立非官方活动与官方活动协调、转化机制 133

4．结语 134

1．技术创新的投资主体——股东 136

第七章　影响创新主体的有关因素分析 136

一、技术创新主体 136

2．技术创新的决策主体——企业家 137

3．技术创新的研究开发主体——研究人员 138

4．创新过程中的生产主体——生产者 138

5．市场创新主体——销售人员 139

二、技术创新的决策主体：企业家 141

1．企业家的特征 141

2．企业家的素质 141

3．企业家的能力 142

4．企业家所掌握的信息 143

三、影响企业家技术创新的因素 144

1．企业家的技术创新职能 144

2．企业家技术创新行为的特征变量分析 145

3．四个变量间的互动关系分析：一个综合模型 150

四、企业家技术创新激励机制分析 153

1．激励机制的划分 153

2．物质激励系统 154

五、技术创新研发主体的特征及其影响因素 158

1．研发人员创新的思想障碍 158

2．研发人员创新的组织障碍 159

六、影响创新主体创新行为的其他因素 160

1．产权制度 160

2．企业规模与资源状况 161

3．资本市场 162

4．政府宏观政策 162

七、关于市场、治理结构、技术创新与企业竞争力的一个综合模型 163

第八章　各创新行为主体间互动关系及其对企业竞争力的影响分析 167

一、行为主体之间的互动关系及其机理分析 168

1．企业正式制度安排下行为主体之间的互动关系 169

2．企业非正式制度安排下行为主体之间的互动关系 171

3．企业非官方行为主体与官方行为主体之间的互动关系 173

4．组织氛围对行为主体创新行为的影响 175

5．组织冗余对行为主体创新行为的影响 178

二、行为主体间的互动关系对企业竞争力的影响 183

1．企业知识管理的特征 184

2．行为主体之间的互动关系对企业创新行为的影响 186

3．企业行为主体之间的互动关系对企业竞争优势的影响 188

一、国有企业治理变化对技术创新投入的影响 192

1．研究的内容及意义 192

第九章　不同主体在创新中关系的实证分析 192

2．数据收集和分析方法 194

3．结果分析 197

4．结果讨论 198

二、产品生命周期对技术创新的影响 202

1．研究的内容及意义 202

2．研究方法 203

3．分析结果 205

4．进一步的讨论 208

三、决策主体、创新策略对技术创新的影响 210

1．研究的内容及意义 211

2．研究方法 213

3．分析结果 215

4．讨论 219

5．小结 220

第十章　所有权分布与创新选择的关系模型 221

一、经营者在企业创新中的作用 221

二、企业所有权与经营者创新行为 223

1．对经营者创新活动的两种激励方式 223

2．所有权安排的重要性：基于产权理论的分析 225

三、基于代理理论的分析：所有权结构与经营者创新行为 226

1．所有者与经营者间的委托代理关系 226

2．所有权结构与经营者创新之间关系的代理理论分析 227

3．进一步的分析：“狭义的两权对应”与“广义的两权对应” 232

四、经营者能力：从外生因素到内生因素 241

1．创新活动中经营者的能力 242

2．经营者能力的内生性 243

五、企业技术创新与组织管理创新的特征 245

2．创新知识信息源 246

1．创新参与者 246

3．创新投入及风险 247

4．创新推动力 247

六、企业所有权结构对企业创新的影响 248

1．企业所有权结构影响企业创新的多种途径 248

2．不同性质的所有者影响企业创新的动力和能力的比较 252

第十一章　研究假设与模型 257

一、经营者的特征与企业创新 257

1．经营者的能力与企业创新 257

2．经营者对所有者利益的关心程度与企业创新 258

3．经营者对所有者利益的关心程度与经营者的能力 260

1．企业所有权结构与经营者对股东利益的关注程度 261

二、企业所有权结构与经营者特征 261

2．企业所有权结构与经营者的工作能力 265

三、所有权结构对不同类型企业创新的影响 268

四、控制因素与模型 272

第十二章　所有权与创新的实证研究 274

一、研究设计 274

二、变量测量 276

1．企业创新变量 276

2．经营者特征变量 278

3．所有权结构变量 279

4．控制变量 280

1．数据来源 281

2．数据的收集过程与分析 281

三、数据来源和数据收集过程 281

四、研究结果 284

1．变量构造分析 284

2．所有权结构对企业经营者特征的影响 287

3．检验结果：经营者特征以及企业所有权对企业创新的影响 292

4．经营者特征对所有权结构和企业创新相互关系的影响 297

五、研究结果讨论 302

1．研究结果分析 302

2．基本研究结论 313

3．研究结果的政策含义 315

第十三章　技术创新的相关政策分析 319

一、强化技术创新政策工具的必要性 320

二、我国技术创新政策的演变特点 322

三、我国技术创新政策存在的主要问题 324

1．技术创新政策还没有形成一个完整的体系 325

2．适应技术创新的财政、金融体制没有建立起来 326

3．人才政策缺乏积极导向 327

四、进一步完善企业的技术创新政策 328

1．政策设计原则 328

2．企业技术创新的政策安排 329

3．完善技术创新政策的建议 335

五、加入WTO对技术创新政策的影响 337

1．《补贴与反补贴措施协议》有关R D补贴条款的 338

基本内容 338

2．加入WTO对我国技术创新政策的挑战 341

3．加大技术创新支持的政策建议 343

参考文献 347

后记 364

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