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第一章 证券与证券市场 1

第一节 证券 1

第二节 证券市场 4

本章小结 10

第二章 证券法概述 11

第一节 证券法的概念和特点 11

第二节 证券法的历史沿革 13

第三节 证券法的调整对象及适用范围 16

第四节 证券法的宗旨及其原则 18

本章小结 21

第三章 证券市场信息公开制度 25

第一节 信息公开制度概述 25

第二节 信息公开的基本要求 27

第三节 证券发行信息的公开制度 30

第四节 持续信息公开制度 36

本章小结 45

第四章 证券发行概述 49

第一节 证券发行概念 49

第二节 证券发行的分类 52

第三节 证券发行审核制度 55

第四节 证券发行保荐 61

第五节 证券承销 70

本章小结 76

第五章 股票及公司债券的发行 77

第一节 股票发行 77

第二节 公司债券的发行 91

本章小结 97

第六章 证券交易概述 99

第一节 证券交易 99

第二节 证券交易方式 106

第三节 证券交易的强行规则 111

本章小结 117

第七章 证券上市制度概述 119

第一节 证券上市概念 119

第二节 证券上市的条件和程序 124

第三节 上市证券的交易程序 131

第四节 证券保荐制度 137

第五节 暂停、终止与恢复上市 144

第六节 证券场外交易 148

本章小结 159

第八章 上市公司收购制度 161

第一节 上市公司收购概述 161

第二节 上市公司收购的种类 165

第三节 上市公司收购的规则 167

第四节 强制要约收购制度 171

第五节 反收购制度 183

本章小结 192

第九章 证券发行人概述 195

第一节 证券发行人的概念 195

第二节 证券发行人的种类 197

本章小结 200

第十章 证券投资者概述 201

第一节 自然人投资者 201

第二节 机构投资者 203

第三节 合格境外机构投资者 207

第四节 合格境内机构投资者 212

本章小结 215

第十一章 证券交易所 217

第一节 证券交易所概述 217

第二节 证券交易所的设立、解散与组织机构 222

第三节 证券交易所的职能和业务规则 224

本章小结 229

第十二章 证券公司 231

第一节 证券公司概述 231

第二节 证券公司的设立、变更与终止 233

第三节 证券公司的业务规则与风险控制 239

本章小结 248

第十三章 证券登记结算机构 249

第一节 证券登记结算机构概述 249

第二节 证券登记结算机构的设立与解散 251

第三节 证券登记结算机构的业务职能和监督管理 252

本章小结 259

第十四章 证券服务机构 261

第一节 证券服务机构概述 261

第二节 专业证券服务机构 264

本章小结 273

第十五章 证券监管法律制度概述 275

第一节 证券监管的概念 275

第二节 证券监管目标与原则 281

本章小结 283

第十六章 证券行政监管机构及自律性监管组织 285

第一节 证监会及其职能 285

第二节 证券交易所 287

第三节 证券业协会 290

本章小结 294

第十七章 证券市场侵权民事法律责任 297

第一节 虚假陈述证券民事赔偿责任 297

第二节 内幕交易侵权 313

第三节 操纵市场侵权 328

本章小结 343

第十八章 证券市场全球化 345

第一节 21世纪的全球化证券市场 345

第二节 欧盟的证券监管 347

第三节 金融服务的单一市场 348

本章小结 355

第十九章 全球证券市场的监管合作 357

第一节 国际金融机构 357

第二节 20国集团与金融稳定委员会 358

第三节 国际证监会组织 360

第四节 国际会计准则理事会 364

第五节 与证券监管相关的其他机构 364

本章小结 364

外文参考文献 366

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