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第一章　导论 1

第一节　引言 1

第二节　本书安排 7

第一篇 海外基金治理述评 17

第二章　英国契约型基金治理述评 17

第一节　英国基金业的产生与发展 17

第二节　英国契约型基金治理 27

第三节　英国契约型基金治理评价 38

第三章 日本契约型基金治理述评 43

第一节 日本基金业的产生与发展 43

第二节 日本契约型基金治理 50

第三节 日本契约型基金治理评价 60

第一节　德国基金业的产生与发展 65

第四章　德国契约型基金治理述评 65

第二节　德国契约型基金治理 70

第三节　德国契约型基金治理评价 80

第五章　美国公司型基金治理述评 85

第一节　美国公司型基金的产生与发展 85

第二节　美国公司型基金治理 94

第三节　美国公司型基金治理的评价 112

第二篇 基金内部治理研究 119

第六章　基金激励机制研究 119

第一节　信息非对称理论及在基金激励机制中的运用 119

第二节　基金管理人最优激励合同的理论分析 128

第三节 国外基金管理人最优激励合同的实践分析 139

第四节　我国基金管理人最优激励合同的实践分析 147

第一节　海外契约型基金约束机制的模式比较 154

第七章　契约型基金约束机制研究 154

第二节　我国契约型基金约束机制的缺陷分析 165

第三节　强化我国契约型基金约束机制的构想 176

第八章　公司型基金约束机制研究 191

第一节　公司型基金内部约束机制的概述 191

第二节　海外公司型基金内部约束机制的比较研究 198

第三节　公司型基金内部约束机制研究的启示 207

第三篇 基金外部治理研究 219

第九章　市场竞争与基金治理 219

第一节　市场竞争与基金治理的理论分析 219

第二节　市场竞争与基金治理的关系分析 222

第三节　美国和中国基金市场的比较研究 228

第四节 完善我国基金治理的启示——从市场竞争的角度分析 246

第一节　基金评级概述 252

第十章　基金治理与基金评级 252

第二节　海外评级机构的基金评级 255

第三节　我国基金评级的状况与分析 274

第四节　我国基金评级业的发展思考 281

第十一章　基金监管与基金治理 286

第一节　基金监管概述 286

第二节　基金监管的博弈分析 297

第三节　基金监管法律体系的国际比较 303

第四节　基金监管组织模式的国际比较 308

第五节　我国基金监管体系的改革 313

附录　晨星股票模型基金价格分类 320

参考文献 326

后记 331

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