市场监管的法治逻辑与制度机理 以商事制度改革为背景的分析PDF格式文档图书下载

第一章 市场监管法治理念的阐释 1

第一节 市场经济的法律基础：私法秩序 2

一、市场经济下构建私法秩序的基本逻辑 3

（一）自我责任 3

（二）私法自治 5

（三）社会信任 7

二、公有制之下的市场经济：私法秩序的构建 10

（一）对公权力的有效约束 10

（二）国企运行符合市场经济法治规律 12

第二节 市场监管的法律基础：社会整体利益 13

一、政府与市场的边界划分：法律的可为与不可为 14

二、社会整体利益的若干界定 16

（一）政府介入市场的目标：经济性目标VS.社会性目标 16

（二）社会整体利益界定的若干情形 18

三、社会性监管 21

（一）安全 21

（二）健康 22

（三）消费者保护 24

（四）环境保护 24

第三节 市场监管应遵循的法治精神 26

一、市场经济就是法治经济 26

（一）保护产权 26

（二）鼓励交易 27

（三）规制竞争 27

（四）有效调控 28

（五）提供公共物品 28

二、市场监管的形式法治要求：法制完备 28

（一）我国的市场经济法律体系 28

（二）商事制度改革与市场监管法律体系的变迁 33

三、市场监管的实质法治要求：有效监管 34

四、对“法无授权不可为”观念的反思 35

第二章 市场监管与社会共治 39

第一节 监管型国家与监管现代化 40

一、监管型国家的重塑 40

（一）现代监管型国家的兴起 40

（二）现代监管型国家的重塑 43

（三）中国语境下的监管型国家 45

二、监管型国家与有效监管 46

（一）监管目标的公共性 47

（二）监管方式多元化 47

（三）监管的透明度与问责 50

（四）监管主体的多元化 51

第二节 社会共治 52

一、国家治理现代化与社会共治 52

（一）国家治理现代化的内涵与实质 52

（二）现代市场监管体系与社会共治 54

二、有效监管视阈下的社会控制体系 56

三、第一方控制：以自律为基础的控制 59

四、第二方控制：以合意为基础的控制 61

五、第三方控制：以外力为基础的控制 63

（一）行业自律 63

（二）社会监督 64

（三）政府监管 65

第三章 市场准入机制 67

第一节 寻求平等对待的企业立法 68

一、企业“身份”立法：非平等对待的法律根源 68

二、确立以平等为基础的企业立法模式 73

（一）一般性企业立法 74

（二）特殊企业立法 76

第二节 竞争性市场准入 81

一、竞争性市场准入中的公私关系 81

（一）行政许可：以全面禁止为前提的严厉管制 81

（二）行政确认：以商事登记为基础的低强度监管 85

二、商事主体资格与经营资格的分离 86

（一）证、照关系的变迁与市场准入 86

（二）“先照后证”的法律逻辑 88

（三）“先照后证”与市场监管的变革 90

三、“不再审批”模式：市场监管体制的深刻变革 92

（一）管制国家的一个外在表现：过多的前置审批 92

（二）“不再审批”模式：一项起源于地方的创新 92

第三节 特殊市场准入 97

一、我国特殊市场准入改革与法治 97

（一）我国的特殊市场准入改革 97

（二）特殊市场准入的法治化 98

二、特殊市场准入的基本方式 100

（一）行政许可 101

（二）特定事项的批准 101

（三）登记 101

（四）标准规制 101

（五）职业资格许可 102

（六）其他方式 102

三、负面清单的制度价值 102

（一）负面清单制度是厘清政府与市场边界的一种有效机制 103

（二）负面清单是实现国家治理和社会治理法治化的重要载体 103

（三）负面清单是营造私法秩序的重要载体 104

第四节 专门职业的市场准入 105

一、专业人员的特征 106

（一）关于专业人员的理论 106

（二）专业人员的基本特征 107

二、专业服务机构 110

三、专门职业的监管 111

（一）域外的基本经验 111

（二）我国对专门职业的监管定位 113

第四章 信息与信用监管——以企业为中心的考察 114

第一节 企业信息公开与市场监管 115

一、信息公开是市场监管的重要基础 115

（一）信息与信息不对称 115

（二）信息公开与市场监管 117

二、企业信息公开：国家与社会治理现代化的重要基础 120

（一）信息公开机制是实现自我责任的基础 120

（二）信息公开是社会共治的基础 121

（三）信息公开是国家治理的基础 122

三、企业信息公开的多层次机制 123

（一）交易双方之间的信息披露 123

（二）面向社会的信息公开 125

四、企业信息公开的运用与展开——对若干立法例的分析 126

（一）金融交易合同 126

（二）消费者权益保护 129

（三）商业广告 129

（四）食品安全 131

（五）环境保护 134

（六）特殊的非上市公司 134

（七）其他信息公示机制 136

第二节 企业信用机制与市场监管 136

一、信用与现代市场经济 136

（一）个体层面：信用是市场主体之间的商事信用 139

（二）社会层面：信用是社会评价的重要内容 140

（三）国家层面：信用是市场监管的核心内容 141

（四）小结 142

二、信用的三个解释维度 143

（一）信用建设的历史维度：从伦理、宗教到法治 144

（二）信用建设的现实维度：市场、社会及现代国家治理 146

（三）信用建设的中国实践：理念、制度与社会自觉 148

三、信用监管的制度基础 149

（一）信用信息公示与共享 149

（二）信用的联合激励与惩戒机制 150

（三）保护个人隐私和商业秘密 152

第三节 我国企业信息公示与信用机制——以商事登记信息公示为视角的观察 152

一、我国企业信用信息公示与信用机制的立法框架 153

（一）《企业信息公示暂行条例》的主要内容 153

（二）我国企业信用信息公示平台建设 157

二、企业信息公示与信用机制的基本逻辑 158

三、企业信息公示及信用机制的国情特色 159

（一）我国与发达国家和地区信用建设的历史背景不同 160

（二）我国与发达国家和地区企业信息公示的路径不同 161

（三）信用约束机制不同 164

（四）市场化、社会化程度不同 166

四、信用监管的法治之路：公私关系的平衡与考量 167

（一）强化企业的信息公示义务和责任 168

（二）准确界定政府在企业信息公示中的责任 169

（三）构建多元化的信用监管与监督机制 173

（四）进一步完善市场退出机制 174

第五章 安全监管 175

第一节 安全监管的法理分析 176

一、安全是实现人类幸福的基础 176

二、安全：政府责任与社会共治 178

（一）政府维护安全的责任 178

（二）安全的社会共治 182

三、安全监管的法理逻辑 184

（一）安全监管旨在维护自由与人权 184

（二）安全监管旨在维护社会整体利益 186

（三）安全监管以风险预防为核心 187

第二节 质量、标准与安全监管——以消费者保护为背景的分析 188

一、我国质量监管有效性不足之评析 188

（一）企业主体责任虚置 189

（二）政府质量监管有效性不足 189

（三）社会监督薄弱 190

二、《消费品安全法》：理念与制度构建 190

（一）制定《消费品安全法》的背景与价值 190

（二）对《消费品安全法》几个立法重点的分析 195

三、强制性安全标准 200

（一）强制性安全标准应实行较为严格的法治 201

（二）强制性安全标准以安全为最高目标 203

四、质量领域的自治与共治 204

（一）质量自治 204

（二）质量共治的机制创新——面向社会的声明与承诺机制 205

第三节 安全监管的其他重要领域 207

一、安全生产监管 208

二、食品药品安全监管 208

三、生态安全监管 210

四、经济金融安全监管 211

第六章 价格监管 216

第一节 市场主体的价格行为与监管 217

一、价格领域的公私关系与法律调整 218

（一）价格领域的私法自治 218

（二）价格领域的政府监管 220

二、价格监管的法律基础 222

（一）价格信息公示 222

（二）反价格欺诈 224

（三）反价格垄断 228

第二节 政府价格行为与监管 230

一、公用事业的价格监管 231

（一）价格监管：公用事业监管的核心内容 232

（二）公用事业的价格控制 233

二、政府价格垄断行为的规制 238

（一）反垄断法规制 238

（二）以抽象行政行为实施垄断的规制 240

（三）公平竞争审查机制 243

第七章 公私融合与市场监管 245

第一节 国有企业与市场监管 245

一、国企改革与市场监管 246

二、预算监督：实行人民对国企的“所有者控制” 247

三、资本监管：构建政资职能分开的监管体系 248

四、竞争中性：商业类国企的基本定位 250

第二节 PPP模式与市场监管 252

一、公共服务市场化及其监管 252

二、PPP模式与竞争监管 255

三、PPP模式与合同监管 256

四、PPP模式与权力约束 258

（一）分权制衡机制 259

（二）预算约束机制 259

（三）社会监督机制 259

五、PPP模式与社会协同 260

六、余论 260

主要参考文献 262

后记 275

查看更多关于市场监管的法治逻辑与制度机理 以商事制度改革为背景的分析的内容