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第一篇 概论 1

第一章 我国证券市场的发展和现状 1

第一节 我国证券市场的现状 1

第二节 证券市场的发展阶段 3

第二章 证券从业机构及管理 12

第一节 证券经营机构 12

第二节 证券经纪商和证券自营商 23

第三节 证券经营机构的管理 27

第四节 专业性证券中介机构及其监管 32

第三章 证券交易场所 38

第一节 深圳证券交易所 38

第二节 上海证券交易所 44

第三节 全国证券交易自动报价系统（STAQ） 51

第四节 中国证券交易系统有限公司及其全国电子交易系统（NET） 53

第五节 天津证券交易中心 55

第六节 沈阳证券交易中心 57

第七节 海南证券交易中心 61

第二篇 证券发行与交易 63

第四章 股份有限公司与有限责任公司 63

第一节 公司概述 63

第二节 有限责任公司 64

第三节 股份有限公司概述 67

第五章 股票 78

第一节 股票 78

第二节 股东的权利 82

第三节 股票的特性 83

第四节 优先股 86

第五节 认股权证 89

第六章 债券 90

第一节 什么是债券 90

第二节 债券的种类 93

第三节 债券的发行 99

第四节 债券管理和操作制度 103

第五节 债券的收益率及其计算 104

第六节 债券的风险 106

第七章 投资基金 108

第一节 投资基金的概念与历史 108

第二节 投资基金的优越性 109

第三节 投资基金的种类 111

第四节 申请设立投资基金的程序 112

第五节 公开说明书必须列明的内容 114

第六节 投资基金的费用 116

第七节 基金的投资限制 118

第八节 基金的收益分配 120

第九节 基金的上市问题 121

第八章 证券发行 123

第一节 证券发行的一般理论 123

第二节 股票发行的条件 125

第三节 股票发行的申请程序 128

第四节 股票的发行与承销 131

第五节 我国股票发行市场现状及存在的问题 135

第九章 证券交易 137

第一节 交易的种类 137

第二节 证券交易方法及程序 140

第三节 证券交易的管理 147

第三篇 证券市场监管 155

第十章 我国的证券监管体系 155

第十一章 证券法的一般原理和公司法概论 158

第一节 证券法的一般原理 158

第二节 公司法 166

第十二章 《股票发行与交易管理暂行条例》及其相关法规 175

第一节 《股票条例》的原则和适用范围 175

第二节 股票的公开发行与上市 178

第三节 上市公司的收购 181

第四节 内幕交易 185

第五节 信息披露 190

第六节 仲裁与诉讼 191

第七节 罚则 191

第四篇 证券投资与分析 193

第十三章 影响证券价格变动的因素 193

第一节 影响证券价格变动的经济因素 193

第二节 影响证券价格变动的政治因素 197

第三节 影响证券价格的市场技术因素 198

第四节 确认股市变化的重要信号 204

第五节 观察股市动态的角度 206

第十四章 证券市场技术分析 209

第一节 行情及行情分析 209

第二节 技术分析 210

第十五章 股份公司财务分析 223

第一节 财务报表分析的程序 223

第二节 财务报表差额分析法 224

第三节 财务报表比率分析法 226

第四节 权益指标分析 230

第五节 经营效率分析 231

第六节 杂项比率分析 235

第七节 市盈率及计算方法 236

第五篇 客户服务 239

第十六章 证券登记结算业务 239

第一节 证券结算与过户 239

第二节 资金结算与收付 242

第三节 分红派息及配股运作方式 244

第十七章 股民买卖股票基本程序 248

第一节 开户 248

第二节 交易 250

第三节 托管 254

第四节 清算交割与过户 257

第五节 分红派息 260

第十八章 营业程序 263

第一节 委托买卖的营业程序 263

第二节 自营买卖的营业程序 274

第三节 法人股交易的营业程序 280

第六篇 期货与期权 283

第十九章 期货与期权 283

第一节 期货交易的性质、特点和功能 283

第二节 期货市场的组织结构与运行 286

第三节 期货交易业务 291

第四节 期权 299

附录 证券法律、法规与业务规则 303

一、股票发行与交易管理暂行条例 303

二、定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定 325

三、禁止证券欺诈行为暂行办法 331

四、企业债券管理条例 338

五、证券交易所管理暂行办法 344

六、中华人民共和国公司法 356

后记 400

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