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第一章 总论 1

1．什么是金融衍生品？金融衍生品主要包括哪些种类？ 1

2．金融衍生品的交易场所有哪些？什么是交易所市场？什么是场外交易市场？ 3

3．远期、期货、期权、互换各有什么特点？ 4

4．什么是金融期货和金融期权？ 7

5．金融期货的基本功能有哪些？ 8

6．金融期货对金融稳定和金融安全主要有哪些积极作用？ 9

7．金融期货对宏观经济政策的制定和实施有什么积极作用？ 12

8．我国为什么要发展金融期货市场？ 13

9．为什么说我国发展金融期货市场的条件已经具备？ 17

10．“327”国债期货事件有什么启示？ 19

11．我国商品期货市场的发展对金融期货的推出起到哪些积极作用？ 22

12．全球金融危机对我国金融期货市场的发展有什么借鉴与启示？ 23

13．我国发展金融期货市场应该注意哪些问题？ 24

第二章 发展历程 26

1．期货市场的发展历程是怎样的？ 26

2．股指期货是如何产生和发展的？ 28

3．利率期货是如何产生和发展的？ 30

4．外汇期货是如何产生和发展的？ 32

5．股票期货是如何产生和发展的？ 34

6．期权是如何产生和发展的？ 34

7．1987年股灾后，美国和香港地区是如何改进风险控制机制的？ 36

8．人们对金融期货与重大风险事件关系的认识是怎样的？ 39

9．新兴市场国家（地区）是如何发展金融期货的？ 41

10．全球化浪潮下金融期货的发展趋势表现在哪些方面？ 43

11．2008年金融危机产生的主要根源是什么？ 46

12．2008年金融危机的演变过程如何？ 46

13．2008年金融危机中涉及的主要金融产品有哪些？ 47

14．2008年金融危机后金融期货市场的发展趋势是怎样的？ 48

15．2008年金融危机对资本市场发展有什么影响？有哪些启示？ 48

第三章 股指期货及其他股票类衍生品 50

1．股票类衍生品主要包括哪些种类？ 50

2．什么是股票价格指数？股票价格指数是如何编制的？ 51

3．什么是股指期货？股指期货有什么特点？ 52

4．什么是股指期权？期权和权证有什么联系和区别？ 53

5．什么是股票期货？什么是股票期权？ 54

6．股指期货和股票的交易有什么区别？ 55

7．股指期货与交易所交易基金、指数权证有什么联系和区别？ 56

8．股指期货交易和融资融券业务有什么区别？ 57

9．股指期货主要有什么作用？ 58

10．股票类期权主要有什么作用？ 59

11．什么是股指期货合约？股指期货合约一般包括哪些内容？ 60

12．股指期货合约的理论价格是如何确定的？ 65

13．什么是股指期货的套期保值交易？ 66

14．什么是股指期货的套利交易？套利交易有什么作用？ 67

15．什么是股指期货的投机交易？ 68

第四章 利率期货及其他利率类衍生品 70

1．什么是利率？ 70

2．利率风险主要表现在哪些方面？ 71

3．什么是债券？债券的特征有哪些？ 71

4．利率和债券价格之间的关系是什么？ 72

5．什么是利率期货？利率期货分为哪几类？ 73

6．利率期货有哪些特点？ 74

7．什么是利率期权？ 74

8．利率期货、利率期权、远期利率协议和利率互换有什么区别？ 75

9．什么是担保债务凭证（CDO）？什么是信用违约互换（CDS）？ 77

10．利率期货有哪些主要作用？ 77

11．什么是国债的收益率曲线？收益率曲线和国债期货之间主要有什么关系？ 79

12．短期利率期货合约的主要内容有哪些？ 80

13．国债期货合约的主要内容有哪些？ 81

14．利率期货的报价方式有什么特点？ 82

15．利率期货的交割有什么特点？ 83

16．什么是一篮子可交割债券？ 84

17．什么是转换因子？ 84

18．什么是最便宜可交割债券？ 85

19．什么是发票金额？ 86

第五章 外汇期货及其他汇率类衍生品 88

1．什么是汇率？汇率的标价方法有哪些？ 88

2．汇率的报价方式是怎样的？ 90

3．汇率风险主要表现在哪些方面？ 91

4．什么是外汇期货？外汇期货有什么特点？ 92

5．外汇期货主要有什么作用？ 93

6．什么是外汇期权？外汇期权主要有什么作用？ 93

7．外汇现货交易、外汇按金交易、外汇远期交易、外汇互换交易与外汇期货交易有什么区别和联系？ 95

8．什么是无本金交割远期（NDF）？NDF与外汇期货有什么区别？ 98

9．什么是无本金交割期权（NDO）？NDO与外汇期权有什么区别？ 99

第六章 国际市场 101

1．当前全球金融期货市场的总体情况是怎样的？ 101

2．金融期货在全球各地区的分布情况是怎样的？ 102

3．国际金融市场中交易量最大的金融期货合约主要有哪些？ 107

4．北美地区主要有哪几个金融期货市场？ 108

5．欧洲地区主要有哪几个金融期货市场？ 111

6．亚太地区主要有哪几个金融期货市场？ 113

7．中南美洲和非洲地区主要有哪几个金融期货市场？ 117

8．股指期货与期权交易量活跃的品种主要有哪几个？ 118

9．中长期利率期货与期权交易量活跃的品种主要有哪几个？ 123

10．短期利率期货与期权交易量活跃的品种主要有哪几个？ 126

11．外汇期货与期权交易量活跃的品种主要有哪几个？ 128

第七章 市场组织与参与者 130

1．金融期货市场的组织结构是怎样的？ 130

2．什么是期货交易所？期货交易所的职能主要有哪些？ 131

3．什么是会员制期货交易所？什么是公司制期货交易所？ 134

4．期货交易所的一线监管职能主要有哪些？ 136

5．期货结算机构有哪些类型？期货结算体系是怎样的？ 137

6．什么是结算会员？ 138

7．什么是期货商？期货商主要包括哪些种类？ 138

8．什么是期货介绍经纪商？ 139

9．什么是期货市场的做市商？ 141

10．结算银行在金融期货市场上扮演什么角色？ 142

11．金融期货市场主要有哪些参与者？ 142

第八章 交易、结算与交割 144

1．金融期货交易主要包括哪些流程？ 144

2．什么是电子化交易方式？ 145

3．金融期货交易的开户流程是怎样的？ 146

4．什么是保证金？实行保证金制度有什么作用？ 147

5．金融期货交易指令有哪几种类型？ 149

6．投资者主要可以通过哪几种委托下单方式进行期货交易？ 151

7．金融期货的成交价是如何产生的？ 151

8．什么是开盘价、收盘价、最高价、最低价？ 153

9．什么叫多头与空头？ 153

10．什么是金融期货的结算？结算包含哪些内容？ 154

11．什么是当日无负债结算制度？ 155

12．当日结算价是如何确定的？ 157

13．金融期货交割有哪些方式？交割结算价是如何确定的？ 157

第九章 风险与控制 160

1．金融期货市场的风险有何特征？ 160

2．金融期货市场风险有哪几种类型？ 161

3．金融期货市场的风险管理包括哪些内容？ 163

4．如何通过保证金制度和当日无负债结算制度来管理风险？ 165

5．价格限制包括哪些措施？价格限制对控制风险有什么作用？ 168

6．什么是熔断机制？ 169

7．为什么要对期货公司实施以净资本为核心的财务监督？ 170

8．出现结算违约时，有哪些财务安全机制？ 172

9．什么是结算担保金？结算担保金制度有什么作用？ 174

10．什么是操纵市场行为？操纵市场行为有什么危害？ 175

11．对于操纵市场行为，有哪些市场监控与查处手段？ 176

12．什么是头寸限制制度？ 178

13．什么是大户持仓报告制度？ 178

14．为何要对交易行为加以监控？交易违规行为主要有哪几种？ 179

15．如何监控和查处交易违规行为？ 180

16．期货公司应当如何管理风险？ 181

17．投资者应当如何控制风险？ 182

第十章 法制与监管 184

1．金融期货市场法制建设有什么重要意义？ 184

2．我国金融期货市场法律法规体系的现状是怎样的？ 185

3．我国金融期货的法律渊源及其效力如何？交易所章程、交易规则的效力如何？ 186

4．我国金融期货市场的基本制度主要包括哪些？ 187

5．我国金融期货交易的基本规则主要有哪些？ 187

6．我国期货交易所的组织机构是怎样的？有哪些基本职能？ 189

7．我国的期货公司制度包含哪些基本内容？ 191

8．海外主要金融期货市场的监管体系分哪几个层次？ 192

9．什么是金融期货市场的统一监管模式？ 193

10．什么是金融期货市场的多边监管模式？ 195

11．为什么金融期货监管需要国际监管合作？合作的框架是怎样的？ 196

12．国际证监会组织对于实现股票类衍生品与股票市场协调监管的决议主要内容有哪些？ 199

13．为什么我国金融期货市场需要建立集中统一的监管体制？ 200

14．中国证监会如何对期货市场进行监督管理？ 202

15．我国期货交易中的民事责任制度主要有哪些规定？ 204

16．我国期货交易中的刑事责任主要有哪些？ 207

第十一章 中国金融期货市场制度设计 209

1．中国金融期货市场的组织结构是怎样的？ 209

2．中国金融期货交易所成立的背景与过程是怎样的？ 209

3．中金所的职能和特点是什么？ 211

4．中金所的会员结构是怎样的？ 212

5．什么是结算会员？中金所为什么要引进结算会员制度？ 212

6．结算担保金和结算准备金有什么区别？中金所结算担保金制度是怎样规定的？ 214

7．保证金存管银行的主要作用是什么？ 215

8．目前阶段为什么要规定股指期货经纪业务由期货公司专营？ 216

9．中国期货保证金安全监控中心主要有哪些职责？ 217

10．我国金融期货的参与者主要有哪些？投资者可以通过什么渠道参与金融期货的交易？ 218

11．为什么要在股指期货市场实行投资者适当性制度？ 219

12．股指期货投资者适当性制度的制度体系是怎样的？ 219

13．股指期货投资者适当性制度的理念是什么？ 220

14．股指期货投资者适当性制度对投资者的主要要求是什么？ 220

15．投资者参与股指期货交易除符合适当性制度标准外，还须满足哪些要求？ 221

16．投资者签署的股指期货交易特别风险揭示书有何特点？ 222

17．期货公司应当如何正确认识和执行投资者适当性制度？ 222

18．证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应如何执行投资者适当性制度？ 223

19．为保证投资者适当性制度的落实，有哪些监管措施？ 223

20．中金所的风险警示制度是怎么规定的？ 224

21．投资者从事股指期货交易会发生哪些法律关系？ 225

22．金融期货投资者在纠纷中如何维护自身权益？ 226

23．为什么投资者教育工作很重要？ 227

第十二章 沪深300股指期货 229

1．目前国内股票市场主要有哪几个股票价格指数？ 229

2．为什么选择沪深300指数作为第一个股指期货的标的？ 229

3．沪深300指数的编制原则是怎样的？ 231

4．大盘股对沪深300指数有什么影响？ 233

5．沪深300股指期货合约的基本条款有哪些？ 235

6．沪深300股指期货的投资者可以通过哪几种方式下单？ 237

7．沪深300股指期货合约的当日结算价是如何确定的？交割结算价又是如何确定的？ 238

8．沪深300股指期货的风险监控手段有哪些？ 238

9．沪深300股指期货的持仓限额制度是怎么规定的？ 240

10．大户持仓报告制度是怎么规定的？ 240

11．中金所对套期保值是如何管理的？ 240

12．强行平仓制度是如何规定的？强制减仓制度又是如何规定的？ 241

中英文对照 243

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