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第一章　绪论 1

1.1　问题的提出 1

1.2　科技型小企业的内涵 3

1.2.1 高新技术产业的认定 3

1.2.2　科技型企业的界定 6

1.2.3　小企业的界定 8

1.2.4　本研究对科技型小企业的界定 14

1.2.5 科技型小企业与高新技术小企业的区别与联系 16

1.3　科技型小企业的特点 17

1.3.1 高效的组织形式 17

1.3.2　股权激励 17

1.3.3 高投入性 18

1.3.4　人才密集性 18

1.3.5 高创新性 19

1.3.6　高风险与高收益并存 19

1.3.7　高附加值、高成长性 20

1.3.8 产品的生命周期短 20

1.3.9 研发导向型 21

1.3.10　高集群性 22

1.4　研究的目的和意义 23

第二章　科技型小企业发展的理论基础 26

2.1　小企业的生存和发展理论 26

2.1.1 不完全竞争理论阐述了小企业生存的可能性 26

2.1.2　规模经济理论指出了小企业发展的理论依据 28

2.1.3 动态企业理论解释了小企业的外在成长动力 29

2.1.4　企业能力理论点明了小企业的内在成长动力 31

2.2　科技型小企业的生存和发展理论 32

2.2.1 从交易成本理论看科技型小企业生存和发展的基础 33

2.2.2　从企业空间集聚理论看科技型小企业生存和发展的条件 36

2.2.3 从技术创新理论看科技型小企业生存和发展的动力 38

2.3　政策支持与科技型小企业发展 41

2.3.1 从社会经济效率看政策支持对科技型小企业发展的影响 41

2.3.2 从社会福利看政策支持对科技型小企业发展的影响 43

2.4 目前科技型小企业发展研究的主要侧重点 45

第三章　北京市科技型小企业发展与政策环境 48

3.1　北京市科技型小企业发展现状 48

3.1.1 科技型企业发展规模迅速壮大 49

3.1.2 高新技术产业经济总量不断增长 51

3.1.3 电子信息产业稳定增长，高技术服务业蓬勃发展 51

3.1.4 中小企业已成为技术进步的重要力量 53

3.1.5 拥有国内层次最高、密度最大、最为丰富的人力资源 54

3.1.6　研发投入大，取得了一定成果 55

3.1.7 国际化步伐明显加快 57

3.1.8 企业内部管理现状不容乐观 58

3.1.9 科技型小企业目前面临的困难和存在的问题 59

3.2　北京市高科技园区与科技型小企业的发展 60

3.2.1 高科技园区 60

3.2.2　科技型小企业的聚集 62

3.2.2　科技型小企业集群竞争优势明显 66

3.2.4 科技型小企业集群和高科技园区发展的相关性 67

3.3　科技型小企业发展的外部环境分析 70

3.3.1 科技型小企业发展的外部环境因素 70

3.3.2　科技型小企业发展环境的总体评价 75

3.3.3　地方政府提供政策服务的限度 76

第四章　北京市科技型小企业发展与政策支持的实证研究 78

4.1　北京市科技型小企业发展政策分析 78

4.1.1 金融政策 78

4.1.2　财政政策 80

4.1.3 税收政策 81

4.1.4　创业政策 82

4.1.5　技术支持政策 83

4.1.6　法律政策 84

4.2　研究设计 85

4.2.1 问卷设计 85

4.2.2 资料收集 87

4.2.3　缺失数据处理 88

4.3　科技型小企业发展的统计性描述 89

4.3.1 科技型小企业发展的政策支持情况 89

4.3.2 对科技型小企业发展的社会化服务体系的总体评价 93

4.3.3 科技型小企业发展绩效的满意度评价 96

4.4　政策支持对科技型小企业发展影响的实证分析 97

4.4.1 研究假设 97

4.4.2　资料的相关性检验 98

4.4.3　政策影响作用的假设检验 100

4.4.4　研究结论与思考 104

4.5　科技型小企业发展的社会化服务体系分析 105

4.5.1　优先改进矩阵分析模型 106

4.5.2　科技型小企业的服务体系的矩阵分析 107

4.5.3　研究结论与思考 110

第五章　北京市科技型小企业发展的比较研究 113

5.1　北京市科技型小企业与传统型小企业的对比分析 113

5.1.1 传统型与科技型小企业的含义、特点 113

5.1.2 国家扶持政策的比较分析 117

5.2　北京市和其他省市的科技型小企业发展比较研究 129

5.2.1 发展科技型小企业的背景和基础条件比较 129

5.2.2　科技型小企业的成长环境比较 132

5.2.3 科技型小企业的发展趋势比较 135

5.3　结论与思考 138

第六章　北京市科技型小企业发展的对策建议 141

6.1　科技型小企业发展的政策设计 141

6.1.1 科技型小企业发展的政策设计原则 141

6.1.2　科技型小企业创业政策 143

6.1.3　科技成果转换政策 144

6.1.4　财政和税收政策 146

6.1.5 金融和资金信贷政策 147

6.2　完善科技型小企业社会化服务体系 149

6.2.1 科技型小企业的管理机构 150

6.2.2 发挥政府在科技型小企业中的主导作用 151

6.2.3 完善担保和再担保体系建设 153

6.2.4　加强企业间的专业化协作 154

6.2.5　完善社会中介服务 155

6.2.6　创造良好的市场运行环境 157

6.3　科技型小企业技术创新的保障机制 158

6.3.1 与大学合作，实现政府、大学和企业的三螺旋模式 158

6.3.2　发挥孵化器在科技型小企业技术创新中的作用 159

6.3.3 知识产权保护是科技型小企业技术创新的保证 160

6.3.4 引入技术创新资本 161

6.4　北京市科技型小企业可持续成长的动力机制 162

6.4.1 建立完善的人才使用和激励机制 162

6.4.2　管理创新机制 164

参考文献 166

附录 173

后记 180

表3-1 按行业划分的信息传输、计算机服务和软件业主要经济指标 50

表3-2　按行业划分的单位数、从业人员情况 51

表3-3　北京市科技型小企业优势 57

表3-4　北京市科技型小企业经营与管理现状 59

表3-5　北京市科技型小企业困难 60

表3-6　北京市各区县IT研发企业数及IT研发企业密度指数情况 64

表3-7　IT研发密度较高区县及其对应的开发区 66

表3-8　对北京市科技型小企业发展环境的总体评价等级 75

表4-1　对北京市科技型小企业发展政策支持的总体情况 89

表4-2　对北京市科技型小企业发展的金融政策支持情况 90

表4-3　对北京市科技型小企业发展的财政政策支持情况 91

表4-4　对北京市科技型小企业发展的税收政策支持情况 92

表4-5　对北京市科技型小企业发展的创业政策支持情况 92

表4-6　对北京市科技型小企业发展的技术政策支持情况 93

表4-7　对北京市科技型小企业发展的社会化服务体系评价 94

表4-8　政府对推动科技型小企业信息化建设的评价 94

表4-9　政府对科技型小企业提供信息服务方面的评价 95

表4-10　政府对科技型小企业提供中介服务方面的评价 95

表4-11　政府对科技型小企业提供技术服务方面的评价 96

表4-12　北京市科技型小企业发展绩效的自我评价 96

表4-13　绩效观测量的各项指标的详细说明 99

表4-14　对财务指标的主观和客观数据的Spearman的相关性分析 99

表4-15　KMO和Bartlett球体检验结果 101

表4-16　旋转后的因子负载矩阵 101

表4-17　样本的方差齐性检验 102

表4-18　样本的统计性描述（Descriptives） 103

表4-19　样本的方差分析（ANOVA） 104

表5-1　传统行业中小企业资产占所在行业的比重 114

表5-2　科技型中小企业的各项指标占其所在行业中的百分比（单位：％） 116

表5-3　两类中小企业在税收优惠政策上的比较 119

表5-4　创新基金2006年对科技型中小企业立项项目资助方式情况表 120

表5-5　两类中小企业在政府扶持政策上的比较 121

表5-6　两类小企业融资综合比较 125

表5-7　技术创新与产品进入市场所需的时间 128

表5-8　两类中小企业在技术创新上的综合比较 128

表5-9　七个省市的人口和资源分布情况（2006年） 130

表5-10　七个省市的高校数量和在校生情况（2006年） 131

表5-11　七个省市的经济发展的主要指标比较 131

表5-12　科技企业孵化器数量比较（2006年） 132

表5-13　在孵企业达200家以上的孵化器数和在孵企业数（2006年） 133

表5-14　累计毕业企业达100家以上的孵化器数和毕业企业数（2006年） 134

表5-15　各地区科技型小企业的成长性比较（2007年） 134

表5-16　各地区高科技园区的企业数和从业人员数的比较（2006年） 135

表5-17　各地区高科技园区的总收入和出口额（2006年） 136

表5-18　2006年各地区技术创新基金申请和立项情况比较 136

表5-19　2006年各地区R＆D折合全时科研人员数量比较 137

表5-20　2006年各地区政府财政科技拨款情况比较单位：亿元 138

表6-1　国际上典型国家R＆D支出情况 145

图1-1　高新技术十大领域关系构成图5 6

图1-2　科技型小企业与高新技术小企业 16

图1-3　产品生命周期各阶段的销售和利润 21

图1-4　高科技产业集群动力机制图 23

图2-1　企业的规模R处于市场交易的边际成本 34

图2-2　科技型企业的规模是随着企业组织的边际 35

图3-1 中关村科技园区历年高新技术企业数量 51

图3-2　2001-2005年中关村高新技术产业总收入及增长率（亿元） 52

图3-3　2006年中关村园区总收入构成（分技术领域） 53

图3-4　2004-2005年中关村十大产业中高技术服务业各指标占园区比重 53

图3-5　2006年不同规模企业专利申请与发明专利申请 54

图3-6　2006年中关村人力资源结构 55

图3-7　北京市高技术产品出口额 58

图3-8　北京市区县研发企业数量及比重累计图 64

图3-9　环境因素之间相互作用示意图 69

图3-10　科技型小企业发展的政策环境影响因素 74

图3-11　2004-2006年北京市科技活动经费筹集情况 77

图4-1 以重要性和满意度为变量的科技型小企业社会化服务体系的二维矩阵模型 107

图4-2　政府推动科技型小企业信息化社会化服务体系的各要素矩阵分析图 108

图4-3 政府推动科技型小企业信息化建设的各要素矩阵分析图 109

图4-4　政府对科技型小企业提供信息服务方面的各要素矩阵分析图 109

图4-5　政府对科技型小企业提供中介服务的各要素矩阵分析图 110

图4-6　政府对科技型小企业提供技术服务的各项内容矩阵分析图 111

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