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绪论 1

第一章 证券经营机构的投资银行业务 7

第一节 本章知识框架 7

第二节 本章复习提示 8

第三节 投资银行业务概述 8

第四节 投资银行业务资格 10

第五节 投资银行业务的内部控制 15

第六节 投资银行业务的监管 16

第七节 同步强化训练 18

第二章 股份有限公司概述 26

第一节 本章知识框架 26

第二节 本章复习提示 27

第三节 股份有限公司的设立 27

第四节 股份有限公司的股份和公司债券 31

第五节 股份有限公司的组织机构 32

第六节 上市公司组织机构的特别规定 38

第七节 股份有限公司的财务会计 41

第八节 股份有限公司的合并分立、解散和清算 42

第九节 同步强化训练 44

第三章 企业的股份制改组 52

第一节 本章知识框架 52

第二节 本章复习提示 52

第三节 企业股份制改组的目的、要求和程序 53

第四节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、会计报表审计和法律审查 54

第五节 同步强化训练 58

第四章 公司融资 65

第一节 本章知识框架 65

第二节 本章复习提示 65

第三节 公司融资概述 65

第四节 公司融资成本 67

第五节 资本结构理论 68

第六节 公司融资方式选择 70

第七节 同步强化训练 72

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 80

第一节 本章知识框架 80

第二节 本章复习提示 80

第三节 首次公开发行股票申请文件的准备 81

第四节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准 85

第五节 同步强化训练 92

第六章 首次公开发行股票的操作 99

第一节 本章知识框架 99

第二节 本章复习提示 99

第三节 首次公开发行股票的估值和询价 100

第四节 首次公开发行股票的发行方式 103

第五节 首次公开发行的具体操作 107

第六节 股票的上市保荐 108

第七节 同步强化训练 110

第七章 首次公开发行股票的信息披露 118

第一节 本章知识框架 118

第二节 本章复习提示 118

第三节 信息披露概述 119

第四节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 120

第五节 股票发行公告 122

第六节 股票上市公告书 123

第七节 同步强化训练 123

第八章 上市公司发行新股 132

第一节 本章知识框架 132

第二节 本章复习提示 132

第三节 上市公司发行新股的准备工作 133

第四节 上市公司发行新股的推荐核准程序 136

第五节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序 137

第六节 与上市公司发行新股有关的信息披露 139

第七节 同步强化训练 140

第九章 上市公司发行可转换公司债券 148

第一节 本章知识框架 148

第二节 本章复习提示 148

第三节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作 149

第四节 可转换公司债券发行的申报与核准 152

第五节 可转换公司债券的发行与上市 154

第六节 可转换公司债券的信息披露 156

第七节 上市公司股东发行可交换公司债券 156

第八节 同步强化训练 157

第十章 债券的发行与承销 165

第一节 本章知识框架 165

第二节 本章复习提示 166

第三节 我国国债的发行与承销 167

第四节 我国金融债券的发行与承销 168

第五节 我国企业债券的发行与承销 173

第六节 公司债券的发行与承销 175

第七节 企业短期融资券的发行与承销 179

第八节 中期票据的发行与承销 181

第九节 证券公司债券的发行与承销 181

第十节 资产支持证券的发行与承销 184

第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销 187

第十二节 同步强化训练 188

第十一章 外资股的发行 197

第一节 本章知识框架 197

第二节 本章复习提示 198

第三节 境内上市外资股的发行 198

第四节H股的发行与上市 200

第五节 内地企业在香港创业板的发行与上市 202

第六节 境内上市公司所属企业境外上市 203

第七节 外资股招股说明书的制作 204

第八节 国际推介与分销 205

第九节 同步强化训练 206

第十二章 公司收购与资产重组 215

第一节 本章知识框架 215

第二节 本章复习提示 216

第三节 公司收购概述 217

第四节 上市公司收购 220

第五节 上市公司重大资产重组管理办法 227

第六节 上市公司并购重组审核委员会工作规程 232

第七节 上市公司并购重组财务顾问业务 235

第八节 上市公司国有股和法人股向外商的转让 240

第九节 外国投资者对上市公司的战略投资 241

第十节 关于外国投资者并购境内企业的规定 244

第十一节 同步强化训练 249

真题、模拟题组合试题 259

一、真题、模拟题组合试卷 259

二、真题、模拟题组合试卷 292

三、真题、模拟题组合试卷 325

参考法规目录 356

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