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第1章 绪论 1

1.1 研究背景 1

1.1.1 PPP在国外的发展情况 1

1.1.2 PPP在国内的发展形势 3

1.2 关于政府和社会资本合作机制的国外文献综述 6

1.2.1 合同——公私合作模式的基础 6

1.2.2 不同任务之间的互补性分析 12

1.3 关于政府和社会资本合作机制的国内文献综述 14

1.3.1 政府和社会资本合作的概念界定、分类和分析视角 14

1.3.2 PPP内含的不同机制分析 16

1.4 理论基础 19

1.4.1 福利经济学搭建的分析框架 19

1.4.2 公共产品的特点和划分 20

1.4.3 博弈论的基本逻辑 22

1.5 要解决的问题、意义及研究方法 23

1.5.1 要解决的问题 23

1.5.2 研究意义 24

1.5.3 研究方法 26

1.5.4 预期达到的目标 27

1.6 逻辑框架和主要内容 27

1.6.1 逻辑框架 27

1.6.2 主要内容 27

1.7 创新及不足 29

1.7.1 主要创新 29

1.7.2 研究不足 29

第2章 政府与社会资本合作机制的基本概念 31

2.1 政府和社会资本合作的概念 32

2.1.1 政府和社会资本合作的含义 32

2.1.2 政府和社会资本合作以及公共部门采购 33

2.1.3 基本术语 34

2.2 政府和社会资本合作的分类 34

2.2.1 政府和社会资本合作与特许经营权 34

2.2.2 原始的政府和社会资本合作模式——电力购买协议 35

2.2.3 经济型PPP模式——特许经营权模式 37

2.2.4 社会型PPP模式——PFI模式 39

2.2.5 其他政府和社会资本合作分类方式 41

2.3 政府和社会资本合作的适用范围 43

2.3.1 政府和社会资本合作适用范围的行业分类 44

2.3.2 政府和社会资本合作适用范围的实际应用 45

2.4 政府和社会资本合作机制及其相互关系 46

2.4.1 政府在合作项目中的作用 46

2.4.2 政府和社会资本合作机制的定义 48

2.4.3 政府和社会资本合作各机制之间的关系 49

第3章 政府和社会资本合作的分析模型 52

3.1 公共投资效率实证分析的文献综述 52

3.1.1 国外文献综述 52

3.1.2 国内文献综述 53

3.1.3 小结 55

3.2 变量定义、模型使用和数据收集 56

3.2.1 原始模型 56

3.2.2 模型改进 57

3.2.3 数据收集 58

3.2.4 计量分析方法——分位数回归 58

3.3 实证分析 60

3.3.1 基于预算内投资选取数据的实证分析 60

3.3.2 基于行业选取数据的实证分析 67

3.3.3 政府和社会资本合作必要性分析 74

第4章 政府和社会资本合作的激励机制 76

4.1 关于社会资本的基本模型 77

4.2 关于政府的基本模型 79

4.3 社会资本的激励机制 81

4.3.1 分包 81

4.3.2 总包 82

4.3.3 小结 85

4.4 政府的激励机制 86

4.4.1 传统模式 86

4.4.2 公私合作模式 87

4.5 政府和社会资本融合的激励机制 89

4.5.1 传统模式 89

4.5.2 公私合作模式 90

4.6 社会型PPP模式的激励问题分析 93

4.7 经济型PPP模式的激励问题分析 96

第5章 政府和社会资本合作项目的选择机制 100

5.1 成本收益分析 100

5.2 社会收益——消费者剩余 101

5.3 公私合作模式下的偿付——政府预算约束 103

5.4 测算非货币化的成本和收益 104

5.4.1 时间估值 105

5.4.2 生命估值 105

5.4.3 环境估值 106

5.4.4 影子价格和市场价格 106

5.4.5 贴现率 107

5.5 物有所值和公共部门的选择 109

5.5.1 成本比较 109

5.5.2 折现率 110

5.5.3 风险转移的调整 110

5.5.4 税收 111

5.5.5 公共部门参考项目的可信性 111

5.5.6 可承受性 112

第6章 政府和社会资本合作项目的竞标机制 113

6.1 政府和社会资本合作项目的招标方式 113

6.1.1 直接谈判 113

6.1.2 竞争性谈判或竞争性磋商 114

6.1.3 竞争性招标 116

6.1.4 政府和社会资本合作模式最适用的招标方式 116

6.2 政府和社会资本合作模式竞争性招标的程序 118

6.2.1 确定招标策略 118

6.2.2 发布招标公告 119

6.2.3 竞标者资格审查 120

6.2.4 竞标、评标和选择 121

6.3 政府和社会资本合作模式下的竞标机制设计 122

6.3.1 竞标机制设计的原则 122

6.3.2 影响竞标效率的主要因素 123

6.3.3 竞标机制设计 125

第7章 政府和社会资本合作项目的定价和财政付费机制 127

7.1 PPP项目的定价机制 127

7.1.1 定价主体和定价权 128

7.1.2 定价依据 129

7.1.3 定价方式 131

7.1.4 定价合理性 132

7.2 PPP项目的财政支付机制 133

7.2.1 财政付费基本原理 133

7.2.2 财政付费与预算 134

7.2.3 财政付费机制的设计 135

7.3 PPP项目的财政支持机制 136

7.3.1 公共部门的融资支持 136

7.3.2 延迟纳税 138

7.3.3 税式支出 138

7.3.4 实物支持——批转土地 139

第8章 PPP项目的政府规制机制 140

8.1 价格规制机制 140

8.1.1 价格规制的目的 141

8.1.2 价格规制的原因 141

8.1.3 价格规制的难点 141

8.1.4 价格规制的主要方式 142

8.2 质量规制机制 144

8.2.1 不可用性——PFI模式 145

8.2.2 服务质量——PFI模式 145

8.2.3 各环节 的质量规制 146

8.3 项目公司运营规制机制 149

8.3.1 SPV治理的主体 149

8.3.2 SPV股权结构对治理的影响 149

8.3.3 SPV运营的外部规制 150

第9章 案例分析 151

9.1 临沂市餐厨废弃物处理PPP项目 151

9.1.1 项目基本情况 151

9.1.2 项目的选择 153

9.1.3 项目的招标 154

9.1.4 项目的财政补贴 155

9.1.5 项目的政府规制 156

9.2 福建泉州刺桐大桥PPP项目 158

9.2.1 项目基本情况 158

9.2.2 项目的选择 159

9.2.3 项目的招标 160

9.2.4 项目的定价 161

9.2.5 政府行为对项目的影响 163

9.2.6 项目的经验总结 164

第10章 政府和社会资本合作的政策建议 165

10.1 加快PPP顶层设计，构建完善的法规政策制度体系 165

10.1.1 加快推进PPP立法 165

10.1.2 制定和完善PPP相关政策体系 166

10.1.3 建立规范系统的监督管理机制 167

10.2 厘清PPP的基本合作原则 167

10.2.1 社会利益最大化原则 167

10.2.2 规范性原则 168

10.2.3 风险共担原则 168

10.2.4 政府规制原则 168

10.2.5 长期合作原则 168

10.2.6 竞争性原则 169

10.3 科学合理地选择政府和社会资本合作项目 169

10.3.1 统筹考虑 169

10.3.2 明确项目范围和合作方式 170

10.3.3 双向选择 170

10.4 构建科学合理的竞标机制 171

10.4.1 信息发布充分 171

10.4.2 合格竞标者的身份确认和培养 172

10.4.3 专家组评估和打分 172

10.5 科学合理地规制价格 173

10.5.1 科学合理的定价 173

10.5.2 价格浮动 173

10.5.3 完善项目财政补贴管理 174

10.6 科学合理地监管质量 174

10.6.1 事前标准要高 174

10.6.2 事中监督要勤 175

10.6.3 事后回收要严 175

10.7 充分发挥政府引导作用，积极稳步地推进 175

10.7.1 开展项目示范 175

10.7.2 确定示范项目范围 176

10.7.3 加强示范项目指导 176

10.7.4 完善项目支持政策 176

10.8 开展政府和社会资本合作风险评估 176

参考文献 178

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