证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券投资基金PDF格式文档图书下载

第一章 证券投资基金概述 1

本章大纲 1

本章考点预测 1

知识线索图 2

考点分析 3

第一节 证券投资基金的概念与特点 3

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 4

第三节 证券投资基金的法律形式 6

第四节 证券投资基金的运作方式 7

第五节 证券投资基金的起源与发展 8

第六节 我国基金业的发展概况 8

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 10

考点预测题 10

参考答案 19

第二章 证券投资基金的类型 24

本章大纲 24

本章考点预测 24

知识线索图 26

考点分析 27

第一节 证券投资基金分类概述 27

第二节 股票基金 30

第三节 债券基金 33

第四节 货币市场基金 35

第五节 混合基金 36

第六节 保本基金 37

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 38

第八节 QDII基金 40

第九节 分级基金 41

第十节 基金评价与投资选择 43

考点预测题 45

参考答案 55

第三章 基金的募集、交易与登记 63

本章大纲 63

本章考点预测 64

知识线索图 65

考点分析 66

第一节 基金的募集与认购 66

第二节 基金的交易、申购和赎回 69

第三节 基金份额的登记 77

考点预测题 78

参考答案 88

第四章 基金管理人 93

本章大纲 93

本章考点预测 93

知识线索图 94

考点分析 95

第一节 基金管理人概述 95

第二节 基金管理公司机构设置 98

第三节 基金投资运作管 99

第四节 特定客户资产管理业务 100

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 102

考点预测题 104

参考答案 114

第五章 基金托管人 118

本章大纲 118

本章考点预测 118

知识线索图 119

考点分析 120

第一节 基金托管人概述 120

第二节 机构设置与技术系统 122

第三节 基金财产保管 122

第四节 基金资金清算 123

第五节 基金会计复核 124

第六节 基金投资运作监督 125

第七节 基金托管人内部控制 126

考点预测题 128

参考答案 138

第六章 基金的市场营销 143

本章大纲 143

本章考点预测 143

知识线索图 144

考点分析 145

第一节 基金营销概述 145

第二节 基金产品设计与定价 145

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 147

第四节 基金销售机构 148

第五节 基金销售业务规范 150

第六节 证券投资基金销售业务信息管 153

第七节 基金销售机构内部控制 154

考点预测题 155

参考答案 165

第七章 基金的估值、费用与会计核算 170

本章大纲 170

本章考点预测 170

知识线索图 171

考点分析 172

第一节 基金资产估值 172

第二节 基金费用 175

第三节 基金会计核算 176

第四节 基金财务会计报告分析 177

考点预测题 178

参考答案 189

第八章 基金利润分配与税收 194

本章大纲 194

本章考点预测 194

知识线索图 194

考点分析 195

第一节 基金利润 195

第二节 基金利润分配 196

第三节 基金税收 197

考点预测题 198

参考答案 207

第九章 基金的信息披露 211

本章大纲 211

本章考点预测 211

知识线索图 212

考点分析 213

第一节 基金信息披露概述 213

第二节 基金主要当事人的信息披露义务 215

第三节 基金募集信息披露 216

第四节 基金运作信息披露 217

第五节 基金临时信息披露 219

第六节 特殊基金品种的信息披露 219

考点预测题 221

参考答案 231

第十章 基金监管 235

本章大纲 235

本章考点预测 235

知识线索图 236

考点分析 237

第一节 基金监管概述 237

第二节 基金监管机构和自律组织 237

第三节 基金服务机构监管 238

第四节 基金运作监管 240

第五节 基金行业人员监管 243

考点预测题 248

参考答案 261

第十一章 证券组合管理基础 266

本章大纲 266

本章考点预测 266

知识线索图 267

考点分析 268

第一节 证券组合管理概述 268

第二节 证券组合分析 269

第三节 资本资产定价模型 272

第四节 套利定价理论 274

第五节 有效市场假设理论及其运用 275

第六节 行为金融理论及其应用 276

考点预测题 278

参考答案 288

第十二章 资产配置管理 293

本章大纲 293

本章考点预测 293

知识线索图 294

考点分析 294

第一节 资产配置管理概述 294

第二节 资产配置的基本方法 295

第三节 资产配置主要类型及其比较 298

考点预测题 299

参考答案 310

第十三章 证券投资组合管理 315

本章大纲 315

本章考点预测 315

知识线索图 315

考点分析 316

第一节 股票投资组合的目的 316

第二节 股票投资组合管理的基本策略 317

第三节 股票投资风格管理 317

第四节 积极型股票投资策略 318

第五节 消极型股票投资策略 319

考点预测题 320

参考答案 330

第十四章 债券投资组合管理 335

本章大纲 335

本章考点预测 335

知识线索图 335

考点分析 336

第一节 债券收益率及收益率曲线 336

第二节 债券风险的测量 338

第三节 积极债券组合管理 340

第四节 消极债券组合管理 341

第五节 投资者的选择 342

考点预测题 343

参考答案 355

第十五章 基金绩效衡量 361

本章大纲 361

本章考点预测 361

知识线索图 361

考点分析 362

第一节 基金绩效衡量 362

第二节 基金净值收益率的计算 363

第三节 基金绩效的收益率衡量 365

第四节 风险调整绩效衡量方法 366

第五节 择时能力衡量 367

第六节 绩效贡献分析 368

考点预测题 368

参考答案 377

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