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前言页 1

第一章 绪论 1

第一节 投资银行概述 2

一、投资银行简史 2

二、投资银行定义 8

三、投资银行业概貌 12

第二节 投资银行体制 15

一、分离型模式 15

二、综合型模式 17

三、不同模式的利弊分析 18

四、中国投资银行体制选择 21

一、媒介资金供需 23

第三节 投资银行的功能 23

二、构造证券市场 26

三、优化资源配置 28

四、促进产业集中 29

第四节 投资银行的业务 30

一、证券承销 30

二、证券交易 35

三、私募发行 36

四、兼并与收购 38

五、基金管理 41

六、风险资本 42

七、风险控制工具的创造与交易 44

八、咨询服务 44

九、总结：投资银行的收益来源 45

第五节 投资银行的内部结构与外部关系 47

一、投资银行的内部结构 47

二、投资银行与金融机构 48

三、投资银行与金融市场 50

第六节 投资银行的管理 52

一、投资银行的管理主体 52

二、投资银行的资格管理 55

三、投资银行的业务管理 57

四、投资银行保险制度 60

第七节 投资银行的新发展 63

一、混合发展倾向 63

二、资产证券化 70

三、全球投资银行 77

第二章 债券与债券投资 85

第一节 债券概况 85

一、债券的基本情况 86

二、债券的种类 89

三、债券的若干重要特征 93

第二节 债券的操作 96

一、债券的发行 96

二、债券的交易 100

三、债券的偿还 106

第三节 债券的投资收益与风险 107

一、债券投资的收益 108

二、债券投资的风险 111

三、债券价格的决定 115

一、价格风险分析 117

第四节 利率风险分析 117

二、再投资风险分析 120

三、利率决定的分析 122

四、利率水平预测 126

五、利率的期限结构 136

第五节 违约风险分析 139

一、债券评级 139

二、公司债券的违约风险分析 143

三、地方政府债券的违约风险分析 154

四、违约风险与债券收益率的关系 156

第六节 债券投资策略 159

一、购买持有 160

二、利率消毒 160

三、利率预测及其运用 167

四、债券互换 171

第三章 股票与股权投资 174

第一节 股票与股票市场 175

一、股票的概念 175

二、股票的种类 177

三、股票市场 185

第二节 公开招股的筹划与操作 188

一、公开招股中的投资银行 188

二、公开招股中的利弊分析 192

三、首次公开招股的作业流程 196

四、首次公开招股的推销努力 203

五、首次公开招股的发行定价 206

六、上市辅导制度 213

七、再次发行 218

第三节 私募操作与风险投资 222

一、股票的私募发行 222

二、私募发行的操作 225

三、风险投资 227

四、风险投资的操作 229

第四节 二级市场的操作 234

一、做市商 235

二、经纪商 240

三、交易商 243

第五节 公司评估和股价预测 249

一、公司评估的意义 249

二、公司评估的基础 251

三、现金流贴现法（DCF） 253

四、股息贴现定值模型 261

五、市场法 264

六、资产基准法 270

第四章 金融衍生产品 273

第一节 衍生产品概览 273

一、衍生产品和市场的形成与发展 273

二、衍生产品的概念 276

三、衍生产品的功能 279

第二节 衍生产品的种类 282

一、远期类合约 282

二、期权类合约 285

三、混合债券 288

第三节 期货和期权交易 291

一、期货和期货交易 291

二、期货价格行为与保值功能 294

三、期权与期权交易 298

四、期权市场组织 300

五、期权定价 302

第四节 互换和互换操作 307

一、利率互换 307

二、货币互换 312

三、互换的衍生与发展 315

第五节 衍生产品的风险和风险管理 316

一、衍生交易的冲击 316

二、衍生产品的风险 320

三、信用风险的控制 324

四、市场风险的控制 327

五、操作风险的控制 329

六、其他风险的控制 330

第五章 证券组合投资 332

第一节 证券组合投资的传统方法 334

一、设立目标 334

二、建立组合 337

三、效益监视和调整 341

第二节 证券组合理论及其运用 342

一、证券组合的收益与风险 342

二、有效集合 349

三、证券组合理论的运用 351

第三节 指数模型 355

一、单指数模型（The Single-Index Model） 355

二、多指数模型（The Multi-Index Model） 360

一、最小方差集合和CAPM的假设 363

第四节 资本资产定价模型（CAPM） 363

二、资本市场线 364

三、证券市场线 368

四、均衡价格的实现 372

五、CAPM的运用 374

六、CAPM的证券组合衡量 377

第五节 套利定价模型（APT） 382

一、APT模型的原理 383

二、APT模型的运用 386

三、APT的证券组合衡量 388

第六节 国际证券组合投资 389

一、国际证券组合投资的收益分析 389

二、国际证券组合投资的风险分析 391

三、建立有效的国际证券组合 392

第六章 基金与基金乖理 394

第一节 基金概述 394

一、基金 394

二、基金的产生和发展 395

三、基金的优点 397

第二节 基金的分类 398

一、性质和组织形态分类法 399

二、变现方式分类法 403

三、投资目标分类法 404

四、投资对象分类法 407

五、地域分类法 417

第三节 基金的运作与管理 420

一、基金经营机构 420

二、基金的设立 426

三、基金的收益分配 429

第四节 基金资产管理 433

一、基金资产管理概述 433

二、基金资产配置 437

第五节 基金评估 453

一、基金的收益 454

二、基金风险评估 456

三、成本评估 457

四、基金管理水平综合评估 458

第七章 兼并与收购 461

第一节 并购的动因与风险 463

一、并购的动因 463

二、并购的风险 469

第二节 并购的操作 473

一、投资银行的作用与契约文件 473

二、物色收购目标 475

三、对猎物公司的估值与出价 478

四、并购的会计处理 482

五、支付工具的选择 485

六、猎物公司的接洽 489

第三节 杠杆收购 494

一、杠杆收购的概念与机制 494

二、杠杆收购的发展历程 496

三、杠杆收购的类型 500

四、杠杆收购的融资体系 503

五、融资的创新：表外工具 509

六、杠杆收购的实例剖析 512

一、投资银行的作用 515

第四节 反收购操作 515

二、整顿和预防 516

三、公司成员利益的保护 518

四、公司重组 521

五、设置“毒丸” 525

六、寻求外界支持 528

七、针锋相对的策略 532

第八章 国际金融市场与国际业务 535

第一节 国际金融市场概述 535

一、国际金融市场 535

二、投资银行与国际金融市场 536

三、国际金融市场的结构 537

一、欧洲货币的演变 539

第二节 国际货币市场 539

二、欧洲货币市场的金融工具 542

三、国际货币市场的发展 548

第三节 国际债券市场 549

一、国际债券市场概述 549

二、欧洲债券一级市场 553

三、欧洲债券二级市场 559

四、全球主要国债市场 565

第四节 全球股票市场 575

一、股票市场的发展与资本化 575

二、欧洲股权 577

三、海外上市 583

四、我国国有企业的境外筹资 591

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