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第一章 股权投资基金概述 1

第一节 股权投资基金的基本概念 1

一、股权投资基金概念辨析 2

二、股权投资基金的主要特征 5

第二节 股权投资基金的类型 10

一、按企业发展生命周期不同阶段分类 10

二、按基金运作主体分类 15

第三节 股权投资基金的组织形式及比较 22

一、公司制股权投资基金 22

二、信托制股权投资基金 23

三、有限合伙制股权投资基金 25

四、组织形式的比较 25

第四节 股权投资基金的运作 28

一、股权投资市场的参与者 28

二、股权投资基金的运作流程 34

三、中国市场退出方式探讨 41

第二章 股权投资基金的经济学分析 44

第一节 股权投资基金的信息经济学分析 44

一、信息经济学和委托代理关系概述 44

二、股权投资基金的双重逆向选择和双重道德风险 47

三、募资阶段的逆向选择和道德风险及其治理 50

四、投资阶段的逆向选择和道德风险及其治理 64

第二节 股权投资基金的产业经济学分析 80

一、产业结构优化理论 80

二、股权投资基金对产业结构优化的作用 84

三、股权投资基金对我国产业整合的作用 86

四、股权投资基金对我国产业结构优化的案例分析 87

第三章 股权投资基金的投资风险分析与评价模型 93

第一节 股权投资基金投资风险指标体系的建立 93

一、风险评价指标体系建立的原则 94

二、评价指标体系建立的方法 95

三、风险因子层次结构的确定 96

第二节 项目选择风险评价元素集关系分析 98

一、同一元素集内的细分指标关系分析 99

二、不同元素集之间各元素的关系分析 100

第三节 三角模糊数网络层次分析法 101

一、三角模糊数基本概念 101

二、三角模糊数网络层次分析法 102

第四节 项目选择三角模糊数网络层次分析模型的建立 106

一、确定项目评价风险因子集 106

二、构建对比矩阵和判断矩阵 106

第五节 股权投资基金项目风险因子实证分析 114

一、股权投资基金项目选择风险指标权重的确定 114

二、股权投资基金机构现有项目分析 117

第四章 国外股权投资基金的发展现状 125

第一节 美国股权投资基金分析 125

一、美国股权投资基金的发展现状 125

二、美国股权投资基金发展面临的总体环境 139

第二节 英国股权投资基金分析 143

一、英国股权投资基金的发展现状 143

二、英国股权投资基金发展面临的总体环境 153

第三节 股权投资基金发展的国际经验借鉴 154

一、股权投资基金的发展对经济的强大推动作用 154

二、股权投资基金的发展需要政府的动态管理 155

三、股权投资基金的发展需要良好的外部环境支撑 156

第五章 股权投资基金在中国的发展 158

第一节 我国本土股权投资基金的发展历程及特点 158

一、我国本土股权投资基金的发展历程 158

二、我国本土股权基金的特点 166

三、我国本土股权投资基金的最新发展趋势 173

第二节 外资股权投资基金在我国的发展历程及特点 176

一、外资股权投资基金在我国的发展历程 176

二、我国发展外资股权投资基金的特点 181

三、外资股权投资基金在我国的最新发展趋势 182

第三节 外资股权投资基金对我国经济形成冲击 183

一、外资股权投资基金在我国的投资布局 183

二、外资股权投资基金冲击我国经济安全 186

三、进一步引导和监管外资股权投资基金 188

第六章 股权投资基金对我国经济的积极作用 191

第一节 完善我国多层次资本市场的融资功能 191

一、发展股权投资有利于缓解中小企业融资难 191

二、股权投资基金促进中小企业发展 198

第二节 股权投资基金对市场流动性资金的吸纳与释放 201

一、社会闲散资金充裕 201

二、引导过剩资金投向实体产业 206

第三节 推动我国创新型国家发展 207

一、加速创新型企业发展 207

二、促进我国行业整合和结构调整 209

三、进军环保产业，推动节能减排 212

第四节 提高公司治理水平 214

一、我国企业治理存在的弊端 214

二、引入股权投资基金，完善公司治理结构 218

第五节 加强我国在全球金融市场的话语权 219

一、股权投资基金要“走出去” 219

二、助力我国企业“走出去” 222

第七章 我国股权投资基金存在的问题 227

第一节 民间股权投资基金乱象 227

一、股权投资基金运作不规范 227

二、信息披露制度不完善 232

三、普通合伙人的道德风险 235

四、缺乏有效监管和完备的法规 238

第二节 股权投资基金经营环境有待改善 242

一、股权投资基金资金来源较狭窄 242

二、股权投资基金退出效率较低 246

第三节 股权投资基金行业发展失衡 248

一、股权投资基金市场过热 248

二、偏向于投资传统企业，应向新兴战略产业引导 252

第四节 股权投资基金可持续发展与资本市场制度建设 254

一、新股定价与股权投资基金的互动影响 255

二、我国新股发行审核体制弊端 256

三、政策引导股权投资基金可持续发展 258

四、股权投资基金发展愿景 259

第八章 国内外股权投资基金的监管现状分析 261

第一节 国外股权投资基金的立法监管现状分析 261

一、美国监管股权投资基金的主要法律 261

二、英国监管股权投资基金的主要法律 268

三、日本监管股权投资基金的主要法律 273

第二节 国外股权投资基金的自律监管现状分析 274

一、自律监管的必要性 274

二、自律监管的具体内容 275

第三节 股权投资基金的内部控制制度 275

一、有限合伙制的组织形式 276

二、基金管理人的薪酬设计 277

三、基金与被投资企业之间的合同安排 277

第四节 国内股权投资基金的监管现状及分析 279

一、红筹模式 279

二、股权投资基金标准条款在我国的法律实践 285

三、国内一些大中城市的股权投资基金法规比较 289

第五节 我国股权投资基金监管法律制度存在的问题 298

一、内部控制制度存在的问题 298

二、自律监管及存在的问题 301

三、外部监管及存在的问题 301

第九章 构建我国股权投资基金适度监管体系 302

第一节 对本土股权投资基金的适度监管 302

一、对本土股权投资基金的监管 302

二、对投资者的要求与监管 309

三、对不同规模基金的分级监管 311

四、重视行业自律监管 312

第二节 对外资股权投资基金的适度监管 313

一、对外币基金募集与设立的监管 313

二、对外币基金投资阶段的监管 315

三、对外币基金退出阶段的监管 316

四、更加规范的法规有待出台 325

第三节 对外资人民币基金的适度监管 326

一、人民币基金优势渐显 326

二、外资股权投资与热钱涌入 328

三、对外资人民币基金的监管 331

第十章 合理引导股权投资基金行业的发展 338

第一节 优化促进股权投资的税收政策 338

一、国内外股权投资税收问题研究现状和本章的构架 338

二、国内股权投资税收政策脉络 340

三、基于双重差分法的税收政策效果分析 342

四、股权投资税收政策的行为金融学分析 352

第二节 进一步完善我国场外股权交易市场 360

一、我国场外股权交易市场发展现状 360

二、完善场外股权交易市场的若干细节问题 363

第三节 推动人才培养战略 372

一、股权投资行业人才缺口现状 372

二、加强行业和业务研究能力 377

三、创新人才培养机制 379

第四节 对于合理引导的其他举措 385

一、优化完善股权投资基金的工商注册制度 385

二、积极引导股权投资基金参与企业的前期投资 393

三、培育健康的股权投资文化 401

参考文献 405

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