银行业服务外包供应商引发风险的政府监管研究PDF格式文档图书下载

1　导论 1

1.1　研究的背景、目的和意义 1

1.1.1　研究的背景 1

1.1.2　研究的目的 8

1.1.3　研究的意义 8

1.2　研究内容与研究方法 10

1.2.1　研究的技术路线 10

1.2.2　研究的主要内容 14

1.2.3　研究的主要方法 16

1.3　研究的创新点 17

2　理论与文献综述 18

2.1　银行业服务外包的含义及动因分析 18

2.1.1　银行业服务外包的含义 18

2.1.2　银行业服务外包的动因 21

2.2　研究现状与文献回顾 30

2.2.1　外包的决策及绩效研究 30

2.2.2　外包的风险及监管研究 35

2.3　研究述评及进一步研究的必要 41

2.3.1　现有研究的述评 41

2.3.2　进一步研究的必要 44

2.4　本章小结 46

3　供应商引发的银行业服务外包风险分析 48

3.1　银行业服务外包的运作机理及特点 48

3.1.1　银行业的起源与发展 48

3.1.2　银行业服务外包的运作机理分析 51

3.1.3　银行业服务外包的特点 54

3.2　供应商引发风险的来源、分类及调查评估 55

3.2.1　供应商引发风险的来源及分类 55

3.2.2　供应商引发风险的调查评估 62

3.3　供应商引发的风险的重要性度量 66

3.3.1　风险评价方法选择 66

3.3.2　银行业服务外包风险的等级分析 74

3.3.3　供应商引发风险的重要性排序 80

3.4　供应商引发风险的模糊综合评价 83

3.4.1　模糊综合评价法简述 84

3.4.2　指标体系构建与评价标准设定 89

3.4.3　供应商引发的各项风险因素的衡量 91

3.5　本章小结 93

4　政府监管供应商引发风险的动因及必要性分析 95

4.1　政府监管动因的理论分析 95

4.1.1　银行业服务外包监管的含义 96

4.1.2　监管动因的一般理论分析 97

4.2　政府监管供应商引发风险的必要性分析 106

4.2.1　无监管状态下对外包市场的影响分析 106

4.2.2　消费者对供应商的监督作用分析 108

4.2.3　银行对供应商的监督作用分析 113

4.2.4　政府对供应商的监管作用分析 125

4.2.5　政府监管的必要性分析 127

4.3　基于成本—收益角度的政府监管必要性分析 128

4.3.1　政府监管的成本与收益分析 128

4.3.2　监管强度对收益的影响分析 130

4.4　本章小结 134

5　基于供应商风险的政府监管内容及有效性分析 137

5.1 现有银行业服务外包监管制度的比较分析 138

5.1.1 主要发达国家及国际组织的监管制度分析 138

5.1.2　中国银行业服务外包的监管制度分析 143

5.1.3　各国银行业服务外包监管制度的比较分析 148

5.2　基于供应商风险的政府监管内容设计 153

5.2.1　政府监管界限的限定 153

5.2.2　政府监管内容的设计 154

5.3　基于风险监管的政府监管内容分析 155

5.3.1　市场准人监管与风险 155

5.3.2　业务运营监管与风险 158

5.3.3　危机处理监管与风险 159

5.3.4　市场退出监管与风险 160

5.4　政府监管内容的有效性分析 162

5.4.1　政府监管内容有效性分析的原则 162

5.4.2　供应商市场准入监管的有效性分析 163

5.4.3　外包业务运营监管的有效性分析 174

5.4.4　信用评级对业务运营监管作用的补充 194

5.4.5　外包危机处理监管的有效性分析 198

5.4.6　外包市场退出监管的有效性分析 203

5.4.7　政府监管内容的综合作用分析 208

5.5　本章小结 209

6　银行业服务外包的政府监管制度建设及政策建议 214

6.1　政府监管的原则 215

6.2　政府监管的方法和程序 217

6.2.1　政府监管的方法 217

6.2.2　政府监管的程序 219

6.3　政府监管模式及监管机构模式分析 219

6.3.1　政府监管模式分析 220

6.3.2　政府监管机构模式分析 225

6.3.3　政府监管模式及监管机构模式选择 228

6.4　政府监管制度建设的政策建议 230

6.4.1　制定银行服务外包风险监管法规和标准 230

6.4.2　加强银行服务外包的全过程风险管理 233

6.4.3　严格供应商市场准人和业务运营监管 234

6.4.4　强化外包危机和市场退出监管 236

6.5　本章小结 237

7　主要结论和进一步研究的方向 239

7.1　本书的主要结论 239

7.2　进一步研究的方向 243

附录A　银行业服务外包风险评价调研表 245

附录B　Outsourcing in Financial Services 249

附录C 《电子银行业务管理办法》 250

参考文献 271

后记 285

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