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前言 1

第一章 政府证券监管权的界定 11

第一节 政府证券监管权的含义和特征 11

一、概念厘定的前提：证券监管的含义 11

二、政府证券监管权的含义和特征 16

第二节 政府证券监管权的内容和类型 20

一、政府证券监管权的内容 20

二、政府证券监管权的类型 24

第三节 政府证券监管权与相关概念辨析 28

一、政府证券监管权与金融监管权 28

二、政府证券监管权与宏观调控权 30

本章小结 31

第二章 政府证券监管权的历史沿革 33

第一节 发达国家的考察 33

一、政府证券监管权的缺失时期 33

二、政府证券监管权取得法律授权并逐步强化的时期 34

三、设立单一金融监管机构扩权与监督并重的时期 36

四、比较观察的结论 41

第二节 新兴证券市场国家的介绍 43

一、韩国、印度、俄罗斯的考察 43

二、我国政府证券监管权的历史 49

三、对比分析的结论 52

四、政府证券监管权的共性揭示 53

本章小结 55

第三章 政府证券监管权制度设计的理论基础 56

第一节 “强化市场型”政府理论 57

一、“强化市场型”政府理论的内涵 57

二、“强化市场型”政府理论对政府证券监管权的意义 59

第二节 “瘦身国家”理论 62

一、“瘦身国家”理论概述 62

二、“瘦身国家”理论对政府证券监管权的启示 64

第三节 宪政理论 65

一、宪政理论的回顾 65

二、宪政理论对政府证券监管权的指导意义 69

第四节 三种理论的关系 70

一、“强化市场型”政府理论和“瘦身国家”理论指导权力高效配置 70

二、“强化市场型”政府理论和宪政理论明确权力的规范运行 71

三、三种理论的相互印证 72

第五节 我国政府证券监管权制度设计的思路 72

一、政府证券监管权高效运行的制度设计思路 73

二、政府证券监管权规范运行的制度设计思路 74

本章小结 75

第四章 政府证券监管权高效运行之配置图景 76

第一节 影响权力配置的制度性因素 76

一、政府职能定位 77

二、自律组织的地位 81

三、部门权力利益化 86

第二节 证监会与证券交易所的监管权配置 89

一、监管权配置之法律规定 89

二、监管权配置之现状描述 96

三、监管权配置的效率 100

四、理论指导下的配置设想 103

第三节 证监会与证券业协会的监管权配置 113

一、新《证券法》背景下证券业协会自律监管现状 113

二、证券业协会与证监会监管权的配置构想 118

第四节 政府证券监管机构间的权力配置 123

一、不同机构间权力配置的法律规定 123

二、权力配置的冲突与缺失 129

三、缺陷之完善 130

第五节 证监会内部的权力配置 132

一、证监会派出机构的权力 132

二、证监会派出机构的监管困境 135

本章小结 配置层面上权力高效运行之法律制度设计 137

第五章 政府证券监管权规范运行之程序映像 140

第一节 政府证券监管权运行的指导原则 140

一、依法监管原则 141

二、基本权利保护原则 143

三、比例原则 144

四、信赖保护原则 145

第二节 证监会规章制定权的行使程序 147

一、证监会规章制定程序现状分析 147

二、改进措施 152

第三节 证监会核准审批权的行使程序 153

一、证监会核准审批权行使程序之概要 154

二、改进建议 161

第四节 证监会调查处罚权的行使程序 163

一、证监会调查处罚程序的现状 163

二、亟待改进之处 168

三、改进方向 172

第五节 证监会监管程序运行现状之评价及发展思路 174

一、价值取向层面上监管程序运行的评价 175

二、影响监管程序运行效果的制度性因素 176

三、未来证监会监管程序设计的原则 179

本章小结 程序视角下权力规范运行之法律制度设计 181

第六章 政府证券监管权规范运行之保障机制 184

第一节 监管体系内部的保障机制 185

一、证监会的行政复议制度 185

二、证监会内部治理结构的保障作用 190

三、国务院对证监会的监督 194

四、完善的重点 195

第二节 立法层面的保障机制 196

一、全国人大对证监会的监督 197

二、人大监督机制未有效发挥作用的原因分析 201

三、人大监督权与证券监管权之间的界限 204

第三节 司法保障机制 206

一、司法保障机制的效力空间 206

二、司法保障机制运行效果分析 211

三、司法保障机制失效的症结 216

第四节 媒体监督 217

一、媒体监督利益冲突的根源 218

二、新闻特许报道权与名誉权的制衡 220

三、废除指定媒体信息披露的做法 222

本章小结 保障机制维度下权力规范运行之法律制度设计 223

结论 227

参考文献 231

后记 244

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