证券期货稽查典型案例分析 2005年卷PDF格式文档图书下载

第一章 操纵市场 1

DP证券操纵证券交易价格案 1

第二章 内幕交易 13

青海SPYY公司董事会秘书兼副总经理邓某涉嫌内幕交易案 13

第三章 信息披露违法违规 20

KL电器信息披露违法违规案 20

广东MY集团股份有限公司和北京ZTHZ会计师事务所有限公司违反证券法律法规案 29

ZJJ旅游开发股份有限公司信息披露违法违规案 39

福建MDDL股份有限公司虚假信息披露案 46

福建MYHD股份有限公司未按规定披露信息案 52

FJSN集团股份有限公司未按规定披露信息案 59

浙江ZDHN科技股份有限公司信息披露违法违规案 67

LC股份有限公司虚假陈述案 75

AX信托公司虚增投资收益、对外担保未及时披露及TH会计师事务所未勤勉尽责案 83

CFTX集团股份有限公司虚假陈述案 91

DT电信科技股份有限公司虚假陈述案 98

FXGD信息披露违法违规案例分析 108

GJG酒股份有限公司违法违规案 114

沈阳HJ投资股份有限公司信息披露违法违规案 122

JL科技虚假陈述案 127

上海KK实业股份有限公司未按规定披露重大信息及关联交易案 134

QFNY虚假陈述案 141

兰州SMSY股份有限公司违反证券法律法规案 150

陕西JMHJ股份有限公司及YH会计师事务所有限责任公司虚假陈述案 158

上海MZH股份有限公司信息披露违法违规案 178

深圳市SXTF（集团）股份有限公司信息披露违法违规案 184

深圳HGSW现代股份有限公司对外担保未及时披露案例分析 193

深圳SH工业集团股份有限公司信息披露违法违规案 200

FD集团股份有限公司信息披露违法违规案 206

四川XCDL股份有限公司虚假陈述案 216

上海WGQ股份有限公司虚假陈述案 221

武汉HX高新技术股份有限公司信息披露违法违规案 228

西安DEM实业股份有限公司信息披露违法违规案 238

新疆TS水泥股份有限公司信息披露违法违规案 245

湖南YH控股集团股份有限公司虚假陈述案 252

云南HHGM股份有限公司信息披露违法违规案 260

浙江XL股份有限公司信息披露违法违规案 265

沈阳FF澳家现代农业股份有限公司未按时披露年报案 274

ZKJ信息披露违法违规行为案 279

第四章 证券经营机构违法违规 287

DY证券有限公司挪用客户交易结算资金案 287

广东MA证券经纪有限责任公司挪用客户资金、超范围经营资产管理业务案 295

LN证券公司所属十个营业部和一个分公司非法融资案 305

HT证券有限责任公司违法违规案 314

BF证券有限责任公司违反证券法律法规案 323

FCH证券经纪有限公司违反证券法律法规案 333

KL证券有限责任公司违规挪用客户交易结算资金案 343

SJY证券经纪有限公司违规挪用客户国债案 349

第五章 期货公司违法违规 357

LT期货经纪有限公司违法违规案 357

WH期货经纪有限公司期货违规案例分析 362

HY期货经纪有限责任公司违反期货法规案 370

XT期货经纪有限公司违反期货法律法规案 378

XGL期货经纪有限公司上海营业部允许客户透支交易案 386

重庆GJ期货经纪有限公司违法违规案 391

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