证券期货稽查典型案例分析 2002-2003年卷PDF格式文档图书下载

第一章 虚假陈述案 1

天津HQCK股份有限公司财务报告虚假记载案 2

LY投资集团股份有限公司财务报告虚假记载案 11

大连FF澳家现代农业股份有限公司和北京JD会计师事务所有限责任公司违反证券法律法规案 18

南通ZHGJ股份有限公司虚假陈述案 30

山东省ZL远洋渔业股份有限公司虚假陈述案 45

烟台HLFZ集团股份有限公司虚假陈述案 56

湖南JJ米业股份有限公司虚假陈述案 63

ZJ高新技术实业（集团）股份有限公司、广东ZZ会计师事务所、广东KY会计师事务所违反证券法律法规案 72

深圳NS热电股份有限公司虚假陈述案 87

福建SL发展股份有限公司虚假陈述案 93

重庆CJSY股份有限公司和珠海经济特区JXD会计师事务所有限公司违反证券法律法规案 103

重庆YKF股份有限公司和重庆TJ会计师事务所有限公司违反证券法律法规案 115

四川TGKJ集团股份有限公司和ZQWX会计师事务所有限公司违反证券法律法规案 129

第二章 欺诈发行案 145

吉林TH高科技股份有限公司、邢某等五人欺诈发行股票和宋某等四人出具证明文件重大失实案 146

第三章 未按期披露定期报告案 167

重庆DY钢业股份有限公司未按期披露2002年半年度报告案 168

内蒙古NCLJ生物科技股份有限公司未按期披露2002年年度报告案 181

第四章 内幕交易案 191

厦门JF股份有限公司董事向某持有、买卖股票未报告且内幕交易案 192

第五章 操纵市场案 205

董某等12名自然人操纵ZHH科技股票案 206

第六章 证券经营机构违规案 217

DL证券有限责任公司违反证券法律法规案 218

原海南GAGJ信托投资有限公司沈阳证券营业部和周某违反证券法律法规案 232

PA证券有限责任公司乌鲁木齐证券营业部违规融资交易案 242

第七章 期货经营机构违规案 249

云南HF期货经纪有限公司违反期货法规案 250

深圳XJY期货经纪公司违反期货法规案 259

第八章 资产评估机构违规案 267

DF资产评估事务所有限公司出具证明文件重大失实案 268

第九章 投资咨询机构违规案 281

雷某非法从事证券投资咨询业务案 282

上海SZJL投资咨询有限公司违规经营案 290

第十章 上市公司董事、监事违规买卖股票案 299

四川CH电器股份公司董事黄某持有、买卖本公司股票未报告案 300

中国四川GJHZ股份公司监事张某持有、买卖本公司股票未报告案 309

第十一章 法人以个人名义买卖证券案 317

汕头JHX资产管理公司超比例持有、法人以个人名义开户买卖基金份额案 318

深圳BY科技投资有限公司和重庆市SJD实业有限公司法人以个人名义开户买卖股票案 328

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