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第Ⅰ部分　项目组合管理概述、框架和过程 1

第1章　介绍 3

1.1　《项目组合管理标准》的目的 3

1.1.1　《项目组合管理标准》的目标读者 4

1.2　什么是项目组合 4

1.2.1 项目组合、项目集和项目的关系 5

1.3　什么是项目组合管理 6

1.4　项目组合管理和组织治理的关系 7

1.5　项目组合管理和组织战略的关系 8

1.6　项目组合管理与项目集管理和项目管理的关系 10

1.7　项目组合管理和日常业务管理的联系 11

1.7.1 项目组合管理和日常业务项目的联系 12

1.7.2　项目组合管理中日常业务方面的干系人 13

1.8　项目组合经理的角色 13

1.8.1　和战略的一致性 14

1.8.2　项目组合管理的方法和技术 14

1.8.3　项目集管理和项目管理的方法和技术 15

1.8.4　过程建立和持续改进 15

1.8.5　通用商务技能 15

1.8.6　通用管理技能 15

1.8.7　干系人管理 16

1.8.8　风险和机会管理 16

1.9　项目组合管理报告和指标 16

1.9.1 项目组合报告和PMO 17

1.9.2　项目组合管理指标 18

第2章　项目组合管理的概述和组织 21

2.1 项目组合管理过程概述 21

2.1.1 战略和投资的一致性 21

2.1.2　项目组合中组件管理的生命周期 23

2.1.3　项目组合管理过程周期 23

2.1.4　建立项目组合管理过程 24

2.2　项目组合干系人的角色和职责 24

2.2.1　执行评审委员会 25

2.2.2　组合过程小组 25

2.2.3　组合管理委员会 25

2.2.4　组合经理 25

2.2.5　发起人 25

2.2.6　项目集经理 26

2.2.7　项目经理 26

2.2.8　项目集／项目管理办公室 26

2.2.9　项目团队 27

2.2.10　营销管理 27

2.2.11 运作管理 27

2.2.12　工程管理 27

2.2.13　法律管理 27

2.2.14　人力资源管理 27

2.2.15　职能经理 28

2.2.16　财务经理 28

2.2.17　客户 28

2.2.18　分包商或业务合作伙伴 28

2.3　组织影响力 28

2.3.1 组织文化 29

2.3.2　经济影响 29

2.3.3　组织影响 29

2.3.4　企业环境因素 30

第Ⅱ部分　项目组合管理标准 31

第3章　项目组合管理过程 33

3.1 项目组合管理过程之间的关系 35

3.2　组合管理过程组 36

3.3　组合建立过程组 37

3.3.1　识别组件 38

3.3.2　对组件进行分类 38

3.3.3　评估组件 38

3.3.4　选择组件 39

3.3.5　识别组合风险 39

3.3.6　分析组合风险 40

3.3.7　确定组件优先级 40

3.3.8　制定组合风险应对措施 40

3.3.9　对组合进行平衡 41

3.3.10　就组合调整进行沟通 41

3.3.11 对组件进行授权 42

3.4　监督和控制过程组 42

3.4.1　监督和控制组合风险 42

3.4.2　评审和报告组合绩效 43

3.4.3　监督业务战略变更 43

第Ⅲ部分　项目组合管理知识领域 45

第4章　项目组合治理 47

4.1 识别组件 51

4.1.1　识别组件：输入 51

4.1.2　识别组件：工具与技术 53

4.1.3　识别组件：输出 53

4.2　对组件进行分类 54

4.2.1 对组件进行分类：输入 54

4.2.2　对组件进行分类：工具与技术 56

4.2.3　对组件进行分类：输出 56

4.3　评估组件 56

4.3.1　评估组件：输入 57

4.3.2　评估组件：工具与技术 57

4.3.3　评估组件：输出 60

4.4　选择组件 61

4.4.1　选择组件：输入 61

4.4.2　选择组件：工具与技术 62

4.4.3　选择组件：输出 63

4.5　确定组件优先级 63

4.5.1 确定组件优先级：输入 64

4.5.2　确定组件优先级：工具与技术 64

4.5.3　确定组件优先级：输出 66

4.6　对组合进行平衡 66

4.6.1 对组合进行平衡：输入 67

4.6.2　对组合进行平衡：工具与技术 68

4.6.3　对组合进行平衡：输出 71

4.7　就组合调整进行沟通 71

4.7.1 就组合调整进行沟通：输入 72

4.7.2　就组合调整进行沟通：工具与技术 73

4.7.3　就组合调整进行沟通：输出 74

4.8　对组件进行授权 75

4.8.1 对组件进行授权：输入 75

4.8.2　对组件进行授权：工具与技术 76

4.8.3　对组件进行授权：输出 76

4.9　评审和报告组合绩效 77

4.9.1 评审和报告组合绩效：输入 78

4.9.2　评审和报告组合绩效：工具与技术 79

4.9.3　评审和报告组合绩效：输出 82

4.10　监督业务战略变更 82

4. 0.1 监督业务战略变更：输入 83

4.10.2　监督业务战略变更：工具与技术 83

4.10.3　监督业务战略变更：输出 84

第5章　项目组合风险管理 85

5.1 识别组合风险 89

5.1.1　识别组合风险：输入 91

5.1.2　识别组合风险：工具和技术 91

5.1.3　识别组合风险：输出 95

5.2　分析组合风险 96

5.2.1　分析组合风险：输入 96

5.2.2　分析组合风险：工具和技术 97

5.2.3　分析组合风险：输出 100

5.3　制定组合风险应对措施 101

5.3.1 制定组合风险应对措施：输入 102

5.3.2　制定组合风险应对措施：工具与技术 102

5.3.3　制定组合风险应对措施：输出 104

5.4　监控组合风险 105

5.4.1　监控组合风险：输入 106

5.4.2　监控组合风险：工具与技术 107

5.4.3　监控组合风险：输出 107

第Ⅳ部分　附录 109

附录A　第2版修改之处 111

A.1　结构变化 111

A.1.1 增加的知识领域 111

A.1.2　文字写法 112

A.2　第1章——变动之处介绍 112

A.3　第2章——项目组合管理的概述和组织 113

A.4　第3章——项目组合管理过程 114

A.5　第4章和第5章的变动 115

A.6　术语表 116

附录B 《项目组合管理标准》的编写过程 117

B.1 最初的编写 117

B.1.1　介绍 117

B.1.2　预备工作 117

B.1.3　起草《项目组合管理标准》 118

B.1.4　提交项目组合管理标准 118

B.1.5 《项目组合管理标准》项目核心团队 119

B.1.6　主要撰稿人 119

B.1.7　《项目组合管理标准》项目团队成员 120

B.1.8　最终广泛征询意见稿的审稿人和撰稿人 125

B.1.9　PMI标准的成员顾问小组（MemberAdvisory Group,MAG） 125

B.1.10　工作人员 125

B.2　《项目组合管理标准》——第2版 126

B.2.1 介绍 126

B.2.2　预备工作 126

B.2.3　起草《项目组合管理标准》（第2版） 126

B.2.4　形成 127

B.2.5　编写内容 127

B.2.6　协调一致 127

B.2.7 收尾 127

附录C 《项目组合管理标准》（第2版）的撰稿人和审阅人 129

C.1　《项目组合管理标准》（第2版）项目核心团队 129

C.2　主要撰稿人 129

C.3　《项目组合管理标准》（第2版）项目团队成员 130

C.4　最终广泛征询意见稿的审阅人和撰稿人 132

C.5　PMI标准成员顾问小组 133

C.6　出版工作人员 133

第Ⅴ部分 术语表和索引 135

术语表 137

索引 141

图1-1 项目组合、项目集和项目的纵览图 5

表1-1 项目、项目集和项目组合管理的对比 6

图1-2 组织治理、日常业务和项目组合管理之间的关系 8

图1-3 项目组合管理的组织环境 9

图1-4 公司范围的项目组合管理过程关系 11

图1-5 创建综合项目组合 12

图1-6 项目组合数据表举例 18

表2-1 得到授权的组件过程 23

图3-1 组合管理过程组 35

图3-2 组合管理过程—概要图示 36

表3-1 组合管理过程、组合管理过程组和组合管理知识领域的映射关系 37

图3-3 识别组件：输入和输出 38

图3-4 对组件进行分类：输入和输出 38

图3-5 评估组件：输入和输出 39

图3-6 选择组件：输入和输出 39

图3-7 识别组合风险：输入和输出 39

图3-8 分析组合风险：输入和输出 40

图3-9 确定组件优先级：输入和输出 40

图3-10 制定组合风险应对措施：输入和输出 41

图3-11 对组合进行平衡：输入和输出 41

图3-12 就组合调整进行沟通：输入和输出 41

图3-13 对组件进行授权：输入和输出 42

图3-14 监督和控制组合风险 42

图3-15 评审和报告组合绩效：输入和输出 43

图3-16 监督业务战略变更：输入和输出 43

图4-1 项目组合治理概览 49

图4-2 组合治理过程流程图 50

图4-3 识别组件：输入、工具与技术和输出 51

图4-4 对组件进行分类：输入、工具与技术和输出 54

图4-5 评估组件：输入、工具与技术、和输出 57

图4-6 多标准评分模型 58

图4-7 基于双标准的比较图 59

图4-8 选择组件：输入、工具与技术、和输出 61

图4-9 确定组件优先级：输入、工具与技术、输出 64

图4-10 单一标准的优先级确定模型 64

图4-11 多标准加权排序 65

图4-12 对组合进行平衡：输入、工具与技术和输出 67

图4-13 使用指标或标准的组合平衡方法 70

图4-14 使用战略分类和目标业务单元的组合平衡方法 70

图4-15 就组合调整进行沟通：输入、工具与技术和输出 72

图4-16 对组件进行授权：输入、工具与技术和输出 75

图4-17 评审和报告组合绩效：输入、工具与技术和输出 78

图4-18 某个项目的图表分析：项目绩效和预期绩效指标的比较 81

图4-19 监督业务战略变更：输入、工具与技术和输出 83

图4-20 图表分析：两个标准的权重需要进行调整 84

图5-1 项目组合风险管理概述 86

图5-2 组合风险过程的流程图 88

图5-3 组合风险管理过程图 89

图5-4 识别组合风险：输入、工具与技术和输出 90

图5-5 风险分解结构（RBS）举例 92

图5-6 因果图用来分析潜在的组合成功因素 94

图5-7 应用在投资类别选择的影响图 94

图5-8 风险组件表 95

图5-9 分析组合风险：输入、工具与技术和输出 96

图5-10 概率和影响矩阵 98

图5-11 财务指标举例 98

图5-12 龙卷风图举例 99

图5-13 在某一给定期间，组合花费的累计成本图 101

图5-14 制定组合风险应对措施：输入，工具与技术和输出 101

图5-15 风险监控：输入、工具与技术和输出 106

表A-1 结构变化 111

表A-2 第1章的变动 112

表A-3 第2章的变动 114

表A-4 第3章的变动 115

表A-5 第4章组合治理的变动 116

表A-6 第5章项目组合风险管理的变动 116

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