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第一章 公司及公司治理结构 1

一 企业及企业理论的演绎与发展 1

（一）公司的起源与演进 1

（二）企业的三种法律形式 3

（三）企业理论的演绎与发展 10

二 公司治理结构的内涵、特征与功能 18

（一）公司治理结构内涵探究 18

（二）公司治理结构的基本特征 32

（三）公司治理结构的功能 33

三 公司的内部治理机制与外部治理机制 37

（一）公司的内部治理机制 37

（二）公司的外部治理机制 49

第二章 现代产权制度创新与公司治理绩效评价 53

一 产权制度创新与深化国有企业改革 53

（一）产权与产权制度 54

（二）十六届三中全会关于现代产权制度的理论创新 63

（三）建立现代产权制度的内容与着力点 69

二 制度环境与公司治理绩效 71

（一）制度环境是决定和影响公司治理绩效的重要因素 71

（二）决定和影响公司治理绩效的制度环境分析 73

（三）公司治理绩效：一个制度经济学的分析 82

三 公司治理绩效评价与指标体系 86

（一）公司治理绩效评价的重要意义 86

（二）国际主要公司治理绩效评价体系 88

（三）构建中国上市公司治理绩效评价体系 90

第三章 公司治理模式的国际比较 97

一 市场主导型公司治理模式 98

（一）市场主导型公司治理模式的股权结构 98

（二）市场主导型公司治理模式的内部治理特征 106

（三）市场主导型公司治理模式的外部治理特征 112

二 银行导向型公司治理模式 115

（一）银行导向型公司治理模式的股权结构 116

（二）银行导向型公司治理模式的内部治理特征 121

（三）银行导向型公司治理模式的外部治理特征 127

（四）银行导向型公司治理模式的变革 131

三 家族控制型公司治理模式 133

（一）家族控制型公司治理模式的基本特征 134

（二）家族控制型公司治理的有效性及弊端分析 138

（一）国有企业改革阶段划分与理性解析 143

一 国有企业改革历程回顾与反思 143

第四章 国有企业公司制改革与公司法人治理结构重建 143

（二）国有企业改革的成就与问题 153

（三）深化国企改革是完善社会主义市场经济体制的重要内容 163

二 国有企业公司治理问题与改革取向 166

（一）国有企业公司法人治理结构的现状与问题 166

（二）完善公司治理结构是国有企业制度创新的关键 173

（三）构建富有效率的国有企业公司法人治理 176

结构 176

三 建立和完善国有出资人制度 179

（一）完善国有出资人制度是建立有效公司治理结构的关键环节 179

（二）十六大关于国有资产管理体制的重大创新 181

（三）完善国有出资人制度的基本思路与改革措施 185

（一）股权结构的含义和类型 194

第五章 股权结构与公司治理绩效 194

一 股权结构与公司价值 194

（二）股权结构对公司治理结构和经营绩效的影响 196

二 中国上市公司股权结构及其对公司治理绩效的影响 202

（一）中国上市公司股权结构分析 202

（二）我国上市公司股权结构对公司治理绩效的影响 203

三 建立科学合理的股权结构 210

（一）股权结构科学化合理化的内涵 210

（二）减持国有股，优化上市公司股权结构 211

（三）积极引导机构投资者介入公司治理 216

一 企业家人力资本产权特征与公司治理新理念 220

（一）企业家人力资本产权特征与价值 220

机制 220

第六章 企业家人力资本与经营者股票期权激励 220

（二）国有企业激励约束机制的根本制度缺陷 226

二 企业经营者股票期权激励机制的理论基础与内在逻辑 230

（一）经营者股票期权的概念 230

（二）经营者股票期权激励机制的理论基础 233

（三）经营者股票期权激励机制的特征 238

（四）经营者股票期权激励机制的内在逻辑与作用 241

三 建立和完善我国股票期权激励机制的环境分析与制度设计 245

（一）经营者股票期权激励机制的风险分析 245

（二）国有企业股票期权的模式比较 246

（三）我国实施股票期权激励机制的市场与制度环境分析 253

（四）完善我国股票期权激励机制的制度设计与对策研究 257

（一）独立董事制度的历史演绎 260

一 独立董事制度与公司治理变革 260

第七章 独立董事制度与公司治理绩效 260

（二）独立董事产生的制度缘由 264

（三）独立董事制度的功能定位 267

（四）独立董事制度的重要作用 269

二 中国独立董事制度设计的障碍分析 271

（一）对独立董事制度功效的争议与解释 271

（二）中国独立董事制度设计的若干障碍分析 274

（三）我国上市公司独立董事制度建设中存在的问题 276

三 建立和完善上市公司独立董事制度的制度框架与政策建议 285

（一）构建独立董事制度必须正确解决的几个理论问题 285

（二）完善我国上市公司独立董事制度的制度设计 292

（一）信息不对称与“柠檬市场” 296

一 上市公司信息披露的理论分析 296

第八章 诚信机制、信息披露与公司治理 296

（二）一个理论综述：上市公司信息披露文献的梳理 302

（三）有效市场假说与公司信息披露 304

（四）自愿信息披露与强制信息披露 306

二 中国上市公司信息披露的制度缺陷及原因分析 311

（一）中国上市公司信息披露存在的问题 311

（二）中国上市公司信息操纵的动机与手段 319

（三）上市公司信息披露的制度缺陷 324

三 构建中国上市公司信息披露诚信机制 327

（一）上市公司诚信信息披露必须遵循的基本原则 327

（二）新经济条件下上市公司信息披露的主要内容 330

（三）构建上市公司信息披露诚信机制的制度设计与对策建议 332

主要参考文献 339

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