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1 证券交易所监管概述 7

1.1 证券监管机制形成 7

1.2 监管模式 13

1.3 证券交易所监管机制 21

1.4 国际监管合作 36

1.5 若干问题及趋势 43

2 上市公司监管 52

2.1 上市公司监管概述 52

2.2 信息披露制度 54

2.3 公司治理 96

2.4 上市公司行为调查与处理 113

3 会员监管 118

3.1 会员资格和准入 118

3.2 会员权利与义务 126

3.3 会员运作机制 131

3.4 会员调查与处理 143

3.5 外国（远程）会员 156

3.6 公司制与会员监管 162

4 交易监管 169

4.1 交易监管概述 169

4.2 证券交易所交易监管机制 181

4.3 交易违规行为调查与处理 199

5 上海证券交易所监管体系 214

5.1 概述 214

5.2 监管体系的构成 217

5.3 上市公司监管 220

5.4 会员监管 231

5.5 实时监管 236

附录：证券监管的目标和原则 240

参考文献 287

后记 290

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