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导言 1

第一篇 投资银行概论 11

第一章 投资银行业概述 11

第一节 投资银行的含义 11

第二节 投资银行的类型 12

第三节 投资银行职业素质 17

第二章 投资银行的发展历史与趋势 25

第一节 投资银行的发展历史和现状 25

第二节 投资银行的发展趋势 31

第二篇 投资银行理论 41

第三章 价值评估 41

第一节 现金流折现估价法 41

第二节 对比估价法 47

第三节 期权估价法 58

第四章 风险与收益理论 67

第一节 有效市场假设 67

第二节 资产组合理论 71

第三节 资本资产定价模型 78

第四节 套利定价理论 82

第五章 金融工程原理 87

第一节 金融工程概述 87

第二节 固定收益证券 91

第三节 远期合约 93

第四节 期货合约 97

第五节 掉期 99

第六节 期权 104

第三篇 资产证券化 113

第六章 资产证券化理论 113

第一节 资产运营的一般模式 113

第二节 资产证券化的核心原理和基本原理 120

第三节 资产证券化趋势的理论分析 124

第七章 股票发行与企业上市 128

第一节 股票 128

第二节 发行上市 131

第三节 买壳上市 139

第四节 借壳上市 143

第八章 债券发行 149

第一节 债券 149

第二节 国债 151

第三节 市政债券 156

第四节 企业债券 162

第九章 证券交易 168

第一节 证券交易的一般理论 168

第二节 投资银行的证券经纪业务 173

第三节 证券自营业务 178

第四节 证券做市商业务 180

第十章 信贷资产证券化 185

第一节 资产证券化概述 185

第二节 资产证券化的运作 188

第三节 资产证券化的特征和意义 193

第四节 资产证券化的核心 198

第五节 住房抵押贷款证券化 202

第六节 资产支持证券化 206

第十一章 投资基金 217

第一节 证券投资基金 217

第二节 对冲基金 225

第三节 私人股权投资基金 229

第十二章 项目融资 236

第一节 项目融资概述 236

第二节 项目可行性分析与风险评价 243

第三节 项目投资结构设计 246

第四节 项目的融资结构模式设计 253

第五节 项目融资的资金选择 259

第六节 项目担保的安排 266

第四篇 企业重组 275

第十三章 企业重组概论 275

第一节 企业重组的形式 275

第二节 投资银行在企业重组中的作用 278

第三节 企业重组的定价 280

第十四章 企业扩张 291

第一节 企业扩张概述 291

第二节 企业扩张的操作流程 294

第十五章 企业收缩 304

第一节 企业收缩的形式、动因和时机 304

第二节 企业收缩的操作程序 308

第三节 企业收缩对企业价值的影响 312

第十六章 企业所有权或控制权变更 315

第一节 反收购 315

第二节 股票回购 322

第三节 杠杆收购 325

第四节 管理层收购的原理 327

第五篇 投资银行的内部组织管理 335

第十七章 投资银行的组织结构 335

第一节 投资银行的组织形态选择 335

第二节 投资银行的组织架构 338

第十八章 投资银行的风险管理 347

第一节 投资银行面临的风险 347

第二节 VaR方法及其补充 353

第三节 Creditmetrics模型与KMV模型 359

第四节 投资银行的风险管理实务 365

第十九章 投资银行的创新管理 372

第一节 创新对投资银行的意义 372

第二节 投资银行的制度创新 376

第三节 投资银行的业务创新 378

第二十章 投资银行的人力资源管理 384

第一节 投资银行家的重要性 384

第二节 投资银行家的个性与道德 385

第三节 人力资源管理制度 391

第六篇 投资银行的外部监督管理 401

第二十一章 资本市场监管 401

第一节 监管目标 401

第二节 监管原则 406

第三节 监管体制与监管模式 413

第四节 中国证券市场的监管 416

第二十二章 投资银行监管 420

第一节 市场准入和经营活动监管 420

第二节 业务活动监管 422

第三节 投资银行的自律监管 427

参考文献 432

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