证券投资基金过关必背手册 历年真题考点PDF格式文档图书下载

第一章　证券投资基金概述 1

第一节　证券投资基金的概念与特点 1

第二节　证券投资基金的运作与参与主体 4

第三节　证券投资基金的法律形式 6

第四节　证券投资基金的运作方式 8

第五节　证券投资基金的起源与发展 10

第六节　我国基金业的发展概况 12

第七节　基金业在金融体系中的地位与作用 16

第二章　证券投资基金的类型 18

第一节　证券投资基金分类概述 18

第二节　股票基金 23

第三节　债券基金 28

第四节　货币市场基金 33

第五节　混合基金 36

第六节　保本基金 37

第七节　交易型开放式指数基金（ETF） 41

第八节　QDII基金 45

第三章　基金的募集、交易与登记 48

第一节　基金的募集与认购 48

第二节　基金的交易、申购和赎回 53

第三节　基金份额的登记 66

第四章　基金管理人 69

第一节　基金管理人概述 69

第二节　基金管理公司机构设置 74

第三节　基金投资运作管理 77

第四节　特定客户资产管理业务 81

第五节　基金管理公司治理结构与内部控制 83

第五章　基金托管人 91

第一节　基金托管人概述 91

第二节　机构设置与技术系统 94

第三节　基金财产保管 96

第四节　基金资金清算 99

第五节　基金会计复核 101

第六节　基金投资运作监督 103

第七节　基金托管人内部控制 105

第六章　基金的市场营销 109

第一节　基金营销概述 109

第二节　基金产品设计与定价 112

第三节　基金销售渠道、促销手段与客户服务 115

第四节　基金销售机构的准入条件与职责 119

第五节　基金销售行为规范 122

第六节　证券投资基金销售业务信息管理 129

第七节　基金销售机构内部控制 131

第七章　基金的估值、费用与会计核算 134

第一节　基金资产估值 134

第二节　基金费用 139

第三节　基金会计核算 142

第四节　基金财务会计报告分析 145

第八章　基金利润分配与税收 148

第一节　基金利润 148

第二节　基金利润分配 150

第三节　基金税收 153

第九章　基金的信息披露 156

第一节　基金信息披露概述 156

第二节　我国基金信息披露制度体系 160

第三节　基金主要当事人的信息披露义务 162

第四节　基金募集信息披露 166

第五节　基金运作信息披露 170

第六节　基金临时信息披露 175

第七节　特殊基金品种的信息披露 176

第十章　基金监管 181

第一节　基金监管概述 181

第二节　基金监管机构和自律组织 183

第三节　基金服务机构监管 185

第四节　基金运作监管 190

第五节　基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 198

第十一章　证券组合管理理论 203

第一节　证券组合管理概述 203

第二节　证券组合分析 206

第三节　资本资产定价模型 211

第四节　套利定价理论 215

第五节　有效市场假设理论及其运用 217

第六节　行为金融理论及其应用 220

第十二章　资产配置管理 224

第一节　资产配置管理概述 224

第二节　资产配置的基本方法 228

第三节　资产配置主要类型及其比较 231

第十三章　股票投资组合管理 238

第一节　股票投资组合的目的 238

第二节　股票投资组合管理基本策略 239

第三节　股票投资风格管理 242

第四节　积极型股票投资策略 245

第五节　消极型股票投资策略 253

第十四章　债券投资组合管理 257

第一节　债券收益率及收益率曲线 257

第二节　债券风险的测量 263

第三节　积极债券组合管理 268

第四节　消极债券组合管理 273

第十五章　基金业绩衡量与评价 280

第一节　基金评价概述 280

第二节　基金净值收益率的计算 283

第三节　基金绩效的收益率衡量 285

第四节　风险调整绩效衡量方法 287

第五节　择时能力衡量 294

第六节　绩效贡献分析 297

附录　必背公式、图表汇总 299

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