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第一章 现代经济的核心——金融与金融市场 1

从一个比拟引出的故事：银行与米铺的比较 1

现代经济的金融化趋势：金融增长持续快于经济增长 1

金融是现代经济的核心之一：金融功能与现代经济发展 3

金融是现代经济的核心之二：美、日等国金融支持经济发展的经验 5

金融是现代经济的核心之三：金融在促进我国经济全面、协调和可持续发展中的作用 5

金融是一个与现代市场经济共同演化的概念：从金融到现代金融 8

金融功能的实现平台：金融市场及其内涵与外延 9

金融市场的两个基础要素：市场参与者与金融工具 10

关键词解读 12

第二章 交易由谁来进行——金融市场参与者 21

参与者的资金要素：不同参与者构成的资金流动图 21

交易成本引致的生存空间：金融机构在金融市场中的作用 22

金融交易中的业务分工：各类金融机构的不同作用 24

动态演变的机构“层级”：各类金融机构的市场地位 25

混业经营：金融机构的发展趋势 28

关键词解读 30

第三章 交易以什么为载体——金融工具 59

不同金融市场中金融工具的构成要素与特征 59

一条陡峭上行的曲线：金融工具的演进与创新趋势 61

陡峭上行背后的力量与空间：金融工具创新的供求分析 63

效率、风险、市场边界的模糊与调控难度：金融工具创新的效应 65

金融工具创新的增长点及其争议：对衍生金融工具的两种态度 67

打开金融市场工具箱：各类金融市场工具 69

关键词解读 79

第四章 交易是怎样发生的——金融市场行为 157

一只特殊的“鞋”：金融市场中的行为艺术 157

金融市场行为的“指南针”：市场经济的基本原则 158

自由与规范并重的金融操作：金融市场的行为 159

理性经济人的利益比较：金融市场主体行为的选择 160

金融市场的智慧角逐：投资者的行为博弈 161

基于行为的金融研究新视角：行为金融学 162

特定规则下的参与者活动：各金融市场的行为 163

关键词解读 166

第五章 游戏的基础——金融基础设施 196

一种源于基础设施漏洞的金融风险：赫斯塔特风险 196

广义与狭义的视野：金融基础设施的内涵与外延 196

硬件基础设施的核心：集中高效的支付结算系统 198

金融市场的软设施：公平与效率并重的制度安排 200

基础与先导并存的特征：金融基础设施与金融市场发展 203

金融市场的信息处理器：资讯综合系统及其他 205

关键词解读 205

第六章 市场与智慧的博弈——金融市场运行 249

金融市场运行的外在表现：价格与数量的趋势演变 249

金融市场分析：基于外在表象的规律认知 252

基于宏观目标的金融市场分析：金融市场运行及其政策含义 254

基于微观目标的金融市场分析：金融市场运行及其参与机会 258

关键词解读 260

第七章 中央银行与金融市场 291

案例：“9.11”事件后的金融市场与中央银行 291

现代金融体系的核心：以金融市场为载体的中央银行职能及其趋势特征 292

金融市场的“指挥棒”：中央银行的货币政策调控及其艺术 295

货币政策目标：包括最终目标、中介目标和操作目标 296

金融市场秩序的“稳定器”：中央银行的市场监管及其特点 301

金融市场效率的“催化剂”：以中国为例的中央银行金融市场发展职能 301

金融市场发展的“助动力”：中央银行的国际协作与金融外交 302

关键词解读 305

第八章 国际货币体系与国际金融市场 331

现代国际货币体系的开端：布雷顿森林体系 331

国际金融市场的新生：旧货币体系瓦解前后 333

国际金融市场的急剧扩张和创新浪潮：在“无体系”的体系下 335

欧元诞生整合欧洲金融市场：区域货币一体化的新篇章 337

“金融国界”的逐步消失：金融市场全球一体化趋势 339

不可或缺的市场稳定力量：国际金融机构 340

关键词解读 341

第九章 金融交易的集聚地：国际金融中心 374

分布在金融市场上的若干枢纽：国际金融中心 374

竞争与合作：国际金融中心之间的关系 378

多种要素基础上的综合优势：国际金融中心的形成条件 379

自然演进与政府推动：国际金融中心的发展路径 382

发展和演化中的金融市场：新兴国际金融中心的可能空间 383

关键词解读 384

第十章 重大金融事件 409

1929～1932年美国股市危机与分业监管 410

赫斯塔特银行倒闭事件与跨境结算风险 410

《广场协议》、《卢浮宫协议》与日本泡沫经济 411

国际商业信贷银行倒闭与跨国金融监管 413

长期资本管理公司亏损与套利风险管理 414

欧洲货币危机与央行和市场的博弈 415

美国奥兰治县政府破产与政府财政风险管理 416

英国巴林银行倒闭与金融机构内控机制 417

墨西哥金融危机与外债风险管理 418

亚洲金融危机与外汇流动性管理 419

“9.11”事件与中央银行应急反应机制 420

阿根廷经济危机与货币局制度 421

安然财务丑闻与上市公司欺诈问题 422

日本长期信贷银行重组与风险处置的导向 423

“327”国债期货事件和创新与监管的关系问题 424

词条索引（按汉语拼音排序） 426

词条索引（按汉字笔画排序） 448

词条索引（按英文字母排序） 469

后记 491

专栏1-1 中国经济的金融化趋势 2

专栏1-2 十年三次金融工作会议 7

专栏1-3 我国金融市场的发展现状 11

专栏1-4 扩大直接融资比例大力发展资本市场 13

专栏2-1 中国的银行体系 27

专栏2-2 混业经营的一种主要模式——金融控股公司 29

专栏2-3 我国国有独资商业银行的股份制改造 30

专栏2-4 我国各金融机构沿革（一） 32

专栏2-5 我国各金融机构沿革（二） 39

专栏2-6 商业银行设立基金管理公司 42

专栏2-7 合格的境外投资者（QFII）与合格的境内投资者（QDII） 48

专栏2-8 金融资产管理公司成立的背景 57

专栏3-1 金融工具创新与货币政策有效性 66

专栏3-2 我国主要金融衍生产品交易情况 68

专栏3-3 我国货币市场工具创新 82

专栏3-4 发行“熊猫债券”的意义 95

专栏3-5 我国债券市场工具创新 96

专栏3-6 我国的股权分置改革 101

专栏3-7 我国股票市场工具创新 105

专栏3-8 我国的保险产品创新 116

专栏3-9 迅速发展的货币市场基金 120

专栏3-10 我国基金产品的创新 127

专栏3-11 2005年7月我国汇率制度改革后推出的一系列相关政策 133

专栏3-12 我国衍生产品工具创新 145

专栏3-13 我国的信贷资产证券化试点 156

专栏4-1 金融市场的“羊群行为” 163

专栏4-2 美国国库券的发行程序 170

专栏4-3 我国银行间债券市场中债券结算业务流程 174

专栏4-4 发达国家几次大的外汇干预 187

专栏5-1 什么是金融生态 197

专栏5-2 我国现行的主要金融法律 202

专栏5-3 调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策 203

专栏5-4 纽约证交所与泛欧交易所合并 225

专栏5-5 我国的股票发行制度 230

专栏5-6 《萨班斯法案》 243

专栏5-7 美国的存款保险制度 245

专栏6-1 中国金融市场运行状况（2006年12月20日） 250

专栏6-2 中国人民银行的市场分析报告（节选） 256

专栏6-3 中国的利率市场化改革 261

专栏6-4 人民币汇率改革 267

专栏6-5 GDP和GNP的差异——以日本为例 274

专栏6-6 中国的国际收支情况 274

专栏6-7 关于基本分析的小知识 286

专栏7-1 中国人民银行的职能 294

专栏7-2 美联储及其货币政策 304

专栏7-3 货币政策工具——法定存款准备金 307

专栏7-4 中国的公开市场操作 311

专栏7-5 央行票据的对冲作用 313

专栏7-6 2006年国际流动性变化趋势 322

专栏7-7 什么是资产价格泡沫 323

专栏7-8 中国的反洗钱进程 325

专栏7-9 中国的征信管理 326

专栏7-10 欧洲中央银行与英格兰银行的货币政策简介 329

专栏8-1 《布雷顿森林协定》背后的故事 332

专栏8-2 东亚区域货币合作大事记 339

专栏8-3 布雷顿森林体系的瓦解历程 345

专栏8-4 美元、欧元、日元在当代国际货币体系中的地位 350

专栏8-5 世界银行与中国 352

专栏8-6 世界银行的业务与减贫和发展 354

专栏8-7 国际货币基金组织与中国 357

专栏8-8 24小时全球外汇市场 370

专栏9-1 上海国际金融中心的建设 376

专栏9-2 香港国际金融中心 381

专栏9-3 中国外汇交易中心 398

专栏9-4 上海证券交易所 401

专栏9-5 上海期货交易所 402

专栏9-6 上海黄金交易所 404

专栏9-7 中国金融期货交易所 405

专栏9-8 中央国债登记结算有限责任公司 407

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