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导论 1

一、选题背景和意图 1

二、研究思路与方法 2

三、本书的整体架构 4

四、本书的主要创新 5

五、本书的不足之处 7

第一章　公司治理的起源与发展 9

第一节　公司治理的概念与内涵 9

一、公司治理的概念理解 9

二、公司治理的基本内涵 12

三、公司治理的主体与客体 13

第二节　公司治理运动与问题分析模型 15

一、公司治理运动 16

二、公司治理问题的模型研究 19

第三节　公司治理理论与实证研究 27

一、公司治理主要理论述评 28

二、公司治理实证研究 31

第二章　公司治理模式与公司治理原则 35

第一节　公司治理的主要模式 35

一、英美市场导向型模式 35

二、德日关系导向型模式 37

三、家族控制模式 40

四、转轨经济模式 42

第二节　公司治理模式比较与借鉴 43

一、公司治理模式选择路径 43

二、比较公司治理研究 46

三、公司治理模式的选择原则 49

第三节　公司治理原则 50

一、世界范围的公司治理原则 50

二、OECD公司治理准则 52

第四节　公司治理原则的借鉴与运用 54

一、世界范围公司治理原则的借鉴 54

二、我国公司治理原则的制订 55

三、公司治理原则对我国公司治理模式的约束 57

第三章　国有商业银行公司治理的现状分析 59

第一节　国有企业改革与公司治理进程 59

一、国有企业改革历程回顾 59

二、国有企业公司治理的演进 60

三、国有企业公司治理的失效 61

四、公司治理失效的原因 62

第二节　商业银行公司治理的特殊性 63

一、商业银行功能和地位的特殊性 63

二、商业银行公司治理的特殊性 64

第三节　国有商业银行公司治理现状 67

一、国有商业银行公司治理的演进 67

二、国有商业银行公司治理中的积极因素 71

三、国有商业银行公司治理方面存在的主要问题 74

第四节　国有商业银行公司治理的改进方向 76

一、国有商业银行公司治理问题的根源 76

二、针对问题的具体解决措施 79

三、针对问题根源的改进方向 80

第四章　国有商业银行公司治理目标与评价 83

第一节　公司治理目标的确立 83

一、公司治理目标 83

二、代理问题下的公司目标与公司治理目标 85

三、公司治理目标的相关学说 86

第二节　国有商业银行公司治理目标 87

一、国有商业银行的公司目标 88

二、国有商业银行公司治理目标：提升核心竞争力 89

三、国有商业银行的核心竞争力分析 92

第三节　公司治理评价 95

一、公司治理评价的兴起 95

二、国外代表性的公司治理评价系统介绍 98

三、我国开展公司治理评价的必要性 100

四、我国公司治理评价的实践与改进 102

第四节　国有商业银行公司治理评价 105

一、国有商业银行公司治理评价的特殊意义 105

二、国有商业银行公司治理评价相关说明 106

三、国有商业银行公司治理评价指标设置 108

四、国有商业银行公司治理评价运用 112

第五章　优化国有商业银行公司治理结构——保持有效权力制衡 114

第一节　公司治理结构及其制衡作用 114

一、现代商业银行对公司制形式的选择 114

二、优化公司治理结构：基于权力制衡的设置 116

第二节 国有商业银行的产权结构及其优化 116

一、产权结构对公司治理的影响 117

二、国有商业银行产权方面的缺陷及危害 118

三、产权结构的合理改进 120

第三节　国有商业银行的权力机构及合理设置 122

一、国有商业银行的权力机构现状 122

二、国有商业银行的权力配置改进 126

第四节　国有商业银行的经理层与组织架构变革 130

一、经理的权力 130

二、国有商业银行经理层内部人控制 131

三、国有商业银行组织架构的缺陷 133

四、基于现代组织设计原则的变革之路 135

第六章　重塑国有商业银行公司治理核心——建立科学决策机制 140

第一节　科学决策机制的形成 140

一、科学决策来自于科学的决策机制 140

二、科学决策机制的形成基础 141

第二节　以战略导向引领国有商业银行的决策方向 142

一、从国际大银行战略来看银行战略导向 142

二、国有商业银行战略导向的形成 144

三、战略导向呼唤学习型董事会 147

第三节　以风险内控奠定国有商业银行的决策基调 148

一、风险类别与风险管理原则 148

二、国有商业银行风险管理及内部控制缺陷 149

三、建立国有商业银行内部控制体系 151

四、有效内部控制以良好公司治理结构为基础 152

五、持续加强国有商业银行风险管理和内部控制 154

第四节　国有商业银行决策流程管理 156

一、确立决策目标及基本准则 156

二、决策权行使与决策权的委托转授 157

三、健全国有商业银行决策程序 158

四、加强决策后评价及改进 159

第五节　国有商业银行决策信息管理 161

一、信息的获取与成本约束 161

二、信息管理与科学决策的关系 162

三、国有商业银行加强决策信息管理的手段 163

第七章　健全国有商业银行公司治理保障——完善激励约束机制 165

第一节　国有商业银行激励约束机制分析 165

一、有关激励约束机制的理论分析 165

二、国有商业银行激励约束机制的现状 166

三、国有商业银行激励约束机制的改进思路 168

第二节　董事会成效与董事激励 169

一、董事薪酬管理原则与运用 170

二、独立董事制度与独立董事激励因素 172

三、国有商业银行独立董事激励对策 174

第三节　经营绩效与经理层激励 175

一、经理层激励性报酬的现状与发展趋势 176

二、我国上市公司经理报酬业绩敏感性分析 178

三、经理激励性报酬的设计原理 180

四、国有商业银行经理层激励 182

第四节　内部考核与员工激励 186

一、员工绩效考核模型 186

二、员工激励要突出效益中心 187

三、国有商业银行员工激励机制再造 188

第八章　改善国有商业银行公司治理环境——优化外部治理机制 191

第一节　国有商业银行公司治理与外部监管 191

一、银行业监管对银行公司治理的影响 191

二、银行公司治理和银行业监管的动态反馈关系 194

三、加强对国有商业银行公司治理监管 195

第二节　国有商业银行公司治理与市场竞争 196

一、产品市场竞争与银行公司治理 196

二、公司控制权市场与银行公司治理 197

三、经理市场与银行公司治理 198

第三节　国有商业银行公司治理与资本市场 200

一、资本市场的公司治理机制 200

二、国有商业银行公司治理与资本市场有效性的互动发展关系 202

三、继续发展和完善我国的资本市场 203

第四节 国有商业银行公司治理的其他外部力量 204

一、独立的中介机构 204

二、来自新闻媒体的独立声音 209

三、学者的力量 210

附录一　国外主要公司治理原则一览表 212

附录二　国有商业银行组织结构图 217

后记 221

参考文献 222

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