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序 1

第一章 纳斯达克介绍 1

第一节 纳斯达克的历史 3

第二节 纳斯达克：辉煌的1999 5

第三节 纳斯达克指数表现及其分析 10

第四节 纳斯达克成功的原因 20

第二章 纳斯达克市场特点 29

第一节 做市商制度 30

第二节 电子通信网络 37

第三节 纳斯达克交易系统 46

第四节 纳斯克市场交易的优点 51

第三章 纳斯达克的交易 56

第一节 指令管理规则 56

第二节 市价委托和限价委托 60

第三节 卖空交易 63

第四节 小额报价系统 67

第五节 大额交易系统和最优市场系统 71

第六节 纳斯达克交易时间及盘后交易 73

第七节 交易报告和清算、结算 74

第八节 纳斯达克的市场监管 77

第四章 纳斯达克指数和Nasdaq-100指数股交易 82

第一节 纳斯达克指数 82

第二节 Nasdaq-100指数和Nasdaq-100指数股 85

第三节 Nasdaq-100指数的100家公司 88

案例1：纳斯达克明星股介绍——思科（Cisco） 93

案例2：纳斯达克明星股介绍——雅虎（Yahoo） 96

第五章 纳斯达克的组织机构及全球股票交易市场 100

第一节 组织机构 100

第二节 股票交易全球化 105

第三节 交易方式的变革 112

第六章 纳斯达克的上市要求及相关费用 116

第一节 纳斯达克全国市场 117

第二节 纳斯达克小资本市场 122

第三节 纳斯达克市场的公司治理标准 125

第四节 纳斯达克上市公司的摘牌 128

案例：上市费用的计算 136

第七章 纲斯达克和纽约证券交易比较 138

第一节 上市条件比较 139

第二节 交易特点比较 144

第三节 在竞争中发展 150

案例：道·琼斯指数百年大事记 156

第八章 美国证券交易委员会：投资者的代言人 158

第一节 美国证券交易委员会的建立 159

第二节 美国证券交易委员会的组织 160

第三节 美国证券业的法律、法规 171

第九章 股票发行与上市 177

第一节 首次公开发行程序 177

第二节 在纳斯达克上市登记 197

第三节 上市后的投资者关系 202

案例1：中华网公司——第一家以“China”打头的纳斯达克网络股 211

案例2：中国三大门户网站的首次公开发行 216

第十章 美国存托凭证的发行 217

第一节 美国存托凭证简介 217

第二节 美国存托凭证的类型 219

第三节 美国存托凭证的表格及其规则简介 222

第四节 现有股份上市纳斯达克 227

第十一章 《1933年证券法》及其注册登记表 229

第一节 《1933年证券法》 230

第二节 《1933年证券法》下的有关登记表格 233

第三节 用S——1表格办理登记 238

第十二章 《1934年证券交易法》及其表格 244

第一节 《1934年证券交易法》介绍 244

第二节 持续报告 251

第三节 《1934年证券交易法》 下的表格形式 257

第十三章 场外交易市场 264

第一节 粉红色交易表 266

第二节 场外交易市场行情公告牌 267

第三节 在美国私募发行和豁免 272

第四节 美国证券交易委员会的《144条例》对有关私募股权转让的规定 278

案例：中贸网私募上市美国场外交易市场 280

第十四章 壳资源和买壳上市 283

第二节 买壳上市 284

第三节 空壳公司和分拆壳 289

案例： 世纪永联借壳上市 292

第一节 壳资源 293

第十五章 风险投资 297

第一节 风险投资基金 297

第二节 风险投资企业的投资决策过程 301

第三节 分段投资和分段融资 307

第四节 中国的风险投资基金 310

案例：亚信风险投资 314

第一节 创业板：为增长企业面设的市场 319

第二节 香港创业板市场的特点和上市规定 319

第十六章 中国香港创业板市场 319

第三节 香港联交所创业板和主板上市条件的比较 328

第四节 上市程序及相关费用 331

第五节 内地企业赴香港创业板上市 334

第六节 香港筹建创业板市场大事记 336

第十七章 建立有中国特色的创业板市场 339

第一节 主板市场 339

第二节 创业板市场 342

第三节 中国的创业板市场 344

附录 纳斯达克市场规则 354

4000 纳斯达克证券市场 354

4100 总纲 354

4110 试用纳斯达克 354

4120 停止交易 354

IM-4120 披露重要信息 356

4200 定义 358

4310 本国和加拿大证券的资格要求 364

4300 纳斯达克证券市场证券资格要求 364

IM-4310 投票权政策 374

4320 非加拿大外国证券和美国存托凭证的资格要求 376

4330 证券上市的暂停或终止和上市标准的例外 384

4400 纳斯达克全国市场——发行人指定要求 385

4410 申请指定 386

4420 数量指定标准 386

4430 有发合伙公司积累指定标准 394

4440 注册标准 400

4450 数量维持标准 400

4460 除有限合伙公司以外的发行人的非数量指定标准 401

4470 有限合伙公司发行人的非数量指定标准 408

4480 终止程序 410

4500 发行人上市费用 411

4510 纳斯达克全国市场 411

4520 纳斯达克小资本市场 414

4611 注册成为纳斯达克做市商 417

4610 注册和其他要求 417

4530 发行人听证费 417

4600 纳斯达克做市商要求 417

4612 主要纳斯达克做市商标准 419

4613 报价特点 421

IM-4613 自动报价政策 424

4614 稳定性递盘价 424

4615 按协会要求自动提交交易数据 425

4616 报告 427

4617 正常营业时间 427

4618 票据交换和结算 427

4619 撤销报价和被动做市商 428

4620 自愿终止注册 430

4621 协会采取行动暂停和终止报价 430

4622 终止纳斯达克服务 431

主要参考文献 432

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