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第一篇 银行业安全 3

第一章 银行业安全概述 3

第一节 商业银行概述 3

一、商业银行的性质 3

二、商业银行的经营原则 4

三、商业银行的主要业务 5

第二节 银行业风险概述 6

一、银行业风险的来源 6

二、银行业风险的特征 8

第三节 银行业安全管理概述 10

一、银行业安全监管 10

二、商业银行安全管理 12

【本章小结】 14

【复习思考题】 15

第二章 商业银行负债业务风险与安全 16

第一节 流动性风险与安全 16

一、流动性风险概述 16

二、流动性风险的预测 17

三、流动性风险的安全管控措施 18

第二节 利率风险与安全 21

一、利率风险概述 21

二、利率风险的计量 22

三、利率风险的安全管控措施 24

第三节 操作风险与安全 28

一、操作风险概述 28

二、操作风险的监测 32

三、操作风险的安全管控措施 33

【本章小结】 34

【复习思考题】 35

第三章 商业银行资产业务风险与安全 37

第一节 信用风险与安全 37

一、信用风险概念 37

二、信用风险的度量 37

三、信用风险监测指标 41

四、信用风险安全管理措施 42

第二节 流动性风险与安全 44

一、流动性风险概述 44

二、流动性风险计量和评估 44

三、流动性风险的监测与控制 45

四、资产业务流动性风险安全管控 46

第三节 市场风险与安全 48

一、市场风险概述 48

二、市场风险的计量 49

三、市场风险安全管控措施 50

第四节 国别风险与安全 53

一、国别风险概述 53

二、国别风险的计量与评估 53

三、国别风险安全防控措施 54

第五节 操作风险与安全 56

一、操作风险概述 56

二、操作风险的度量方法 56

三、资产业务操作风险的识别 57

四、资产业务操作风险安全管控措施 58

【本章小结】 60

【复习思考题】 60

第四章 银行业其他业务风险与安全 62

第一节 中间业务风险与安全 62

一、中间业务的种类 62

二、中间业务的风险特征 63

三、商业银行中间业务风险类型 63

四、商业银行中间业务安全控制措施 64

第二节 影子银行风险与安全 65

一、影子银行的定义和基本特点 65

二、影子银行的风险 67

【本章小结】 69

【复习思考题】 69

第五章 商业银行监管 71

第一节 商业银行监管组织 71

一、我国金融监管部门的职责分工 71

二、金融监管体制的发展趋势 72

第二节 商业银行监管内容 75

一、市场准入监管 75

二、市场运营监管 76

三、处理有问题银行及市场退出监管 78

第三节 商业银行监管法规 79

一、行政法 79

二、银行法 80

三、资本与风险管理办法 81

四、金融业务规范性文件 81

【本章小结】 81

【复习思考题】 82

第二篇 证券业安全 87

第六章 证券业安全概述 87

第一节 证券业概述 87

一、证券交易所 88

二、证券公司 89

三、证券业协会 89

四、证券服务机构 89

第二节 证券业风险 90

一、市场风险 90

二、操作风险 90

三、信用风险 91

四、系统风险 92

五、流动性风险 92

【本章小结】 93

【复习思考题】 94

第七章 经纪业务的风险与安全 95

第一节 证券业经纪业务概述 95

一、证券经纪业务主要特征 95

二、证券经纪业务主要业务内容 96

第二节 证券业经纪业务的风险 96

一、操作风险 96

二、合规风险 99

三、管理风险 101

第三节 证券业经纪业务的风险防范措施 101

一、操作风险防范措施 101

二、合规风险防范措施 104

三、管理风险防范措施 105

【本章小结】 106

【复习思考题】 106

第八章 证券业资产管理业务的风险 108

第一节 证券业资产管理业务概述 108

一、资产管理业务的参与主体 108

二、资产管理业务类型及投资范围 109

三、我国资产管理行业发展概况 110

第二节 证券业资产管理业务的风险 112

一、监管风险 112

二、流动性风险 112

三、通道业务风险 112

四、资金池业务风险 113

五、刚性兑付风险 113

第三节 证券业资产管理业务的风险防范措施 113

一、统一监管标准 113

二、完善风险评估体系，夯实风险控制能力 114

三、加强流动性风险管控 114

四、消除多层嵌套，抑制通道业务 114

【本章小结】 115

【复习思考题】 115

第九章 证券业投资咨询业务的风险 117

第一节 证券业投资咨询业务概述 117

第二节 证券业投资咨询业务的风险 118

一、系统性风险 118

二、市场竞争风险 119

三、知识产权风险 119

四、人才流失的风险 120

五、道德风险 120

第三节 证券业投资咨询业务风险防范措施 121

一、加强监管 121

二、提高证券投资顾问素质 121

三、做好客户分类 122

四、创新投资者教育形式 122

五、加快丰富金融产品 122

【本章小结】 123

【复习思考题】 123

第十章 证券业投资银行业务的风险 125

第一节 证券业投资银行业务概述 125

一、投资银行定义及分类 125

二、投资银行的业务概述 126

三、我国投资银行业务发展情况 127

第二节 证券业投资银行业务的风险 128

一、系统性风险 128

二、监管风险 129

三、政府部门支持风险 129

四、中介机构风险 129

五、审核风险 129

六、内部操作风险 130

七、人才风险 130

第三节 证券业投资银行业务的风险防范措施 130

一、加强投行从业人员的风险防范意识 130

二、注重投行业务操作风险管理组织架构建设 131

三、加强监管 131

【本章小结】 132

【复习思考题】 133

第十一章 证券业监管 134

第一节 中国证券业监管概述 134

一、证券监管的意义 134

二、证券监管原则 135

三、证券监管手段 136

四、证券监管对象 138

五、我国的证券业监管 138

第二节 证券业监管内容 139

一、信息披露监管 140

二、证券活动监管 141

三、对金融机构监管 143

四、对外国参与者监管 149

【本章小结】 150

【复习思考题】 151

第三篇 保险业安全 155

第十二章 保险业风险与安全概述 155

第一节 保险公司的主要业务 155

一、保险展业 155

二、保险投保 156

三、保险核保与承保 157

四、保险理赔 158

五、保险客户服务 161

第二节 保险公司面临的风险 162

一、资产风险 162

二、负债风险 162

三、资产负债匹配风险 163

四、经营管理风险 164

五、并购重组风险 164

六、竞争风险 164

第三节 保险业安全概述 165

一、保险业安全对国家金融环境的影响 166

二、保险业发展与安全对国家经济发展的作用机理分析 166

【本章小结】 169

【复习思考题】 170

第十三章 传统保险业务的风险与安全 172

第一节 保险承保的风险与安全 172

一、影响承保的风险因素 172

二、承保风险的表现形式 173

三、控制承保风险的方法 175

第二节 保险理赔的风险与安全 176

一、我国保险业理赔状况 176

二、理赔风险产生的原因 176

三、控制理赔风险的方法 178

【本章小结】 180

【复习思考题】 180

第十四章 创新型保险业务的风险与安全 182

第一节 保险资金投资的风险与安全 182

一、保险投资概述 182

二、保险资金投资风险类型 183

三、保险资金投资风险管理方法 184

第二节 银行保险业务的风险与安全 185

一、银行保险业务的内涵 185

二、银行保险业务存在的风险 185

三、我国银行保险业务的风险防范 188

第三节 互联网保险的风险与安全 190

一、互联网保险风险的类别 190

二、互联网保险监管 193

【本章小结】 196

【复习思考题】 197

第十五章 保险监管 198

第一节 保险监管概述 198

一、保险监管的概念 198

二、保险监管的原则 199

第二节 保险监管的内容 200

一、偿付能力监管 200

二、市场行为监管 204

三、公司治理结构监管 208

第三节 保险监管方法 209

一、现场检查 209

二、非现场检查 209

【本章小结】 210

【复习思考题】 210

第四篇 信托业安全 215

第十六章 信托业安全概述 215

第一节 信托业的起源与发展 215

一、信托的起源 215

二、国外信托业的发展 216

三、我国信托业的发展 217

第二节 信托的分类与职能 217

一、信托的分类 217

二、信托的职能 218

第三节 信托业的风险概述 219

一、系统性风险 219

二、非系统性风险 220

第四节 信托业安全管理概述 220

一、安全管理概述 220

二、安全管理组织体系 221

【本章小结】 222

【复习思考题】 223

第十七章 资本市场投资信托业务风险与安全 224

第一节 资本市场投资信托业务概述 224

一、业务概述 224

二、业务模式 224

第二节 资本市场投资信托业务风险 226

一、系统性风险 226

二、非系统性风险 226

第三节 资本市场投资信托业务的风险控制 227

一、外部风险控制 227

二、内部风险控制 228

【本章小结】 229

【复习思考题】 230

第十八章 资产证券化信托业务风险与安全 231

第一节 资产证券化信托业务概述 231

一、资产证券化信托业务基本交易模式 231

二、资产证券化信托业务交易品种分类 233

第二节 资产证券化信托业务风险 233

一、系统性风险 233

二、非系统性风险 234

第三节 资产证券化信托业务的安全措施 234

一、资产证券化业务风险控制指引 234

二、资产证券化业务信用增级措施 235

【本章小结】 237

【复习思考题】 237

第十九章 信托业监管 239

第一节 信托监管理论 239

一、信托监管的概念 239

二、市场失灵下的信托业监管 239

第二节 中国信托业的监管现状 240

一、中国信托业的监管现状 240

二、中国信托业监管存在的问题 242

第三节 中国信托业的监管改革 243

一、重建信托理念 243

二、健全社会法制体系 243

三、对信托业实施分类监管 244

四、依靠市场监管完善信托监管 244

【本章小结】 245

【复习思考题】 246

第五篇 融资租赁业安全 249

第二十章 融资租赁业安全概述 249

第一节 融资租赁业的起源与发展 249

一、融资租赁的含义及特征 249

二、融资租赁业的发展情况 250

第二节 融资租赁业风险 251

一、融资租赁业风险的含义 251

二、融资租赁业风险的类型 251

第三节 融资租赁业安全管理 255

一、我国融资租赁业加强风险管理的紧迫性 255

二、研究融资租赁风险的意义 255

【本章小结】 256

【复习思考题】 256

第二十一章 融资租赁业风险与安全 257

第一节 融资租赁业务的分类及概述 257

一、融资租赁公司分类 257

二、融资租赁业典型行业 258

第二节 飞机租赁业务风险控制措施 260

一、飞机出租人面临的风险因素 260

二、飞机租赁中的风险控制策略 261

第三节 工程机械融资租赁风险控制 263

一、租赁物选取风险的防控措施 263

二、经营性租赁风险的防控措施 264

【本章小结】 265

【复习思考题】 266

第二十二章 融资租赁业监管 267

第一节 我国融资租赁业的监管目标 267

一、中国对融资租赁业监管的历史沿革 267

二、中国的金融租赁业监管目标 267

第二节 我国对融资租赁业的监管 268

一、对金融租赁机构的监管 268

二、对金融租赁业务的监管 269

【本章小结】 271

【复习思考题】 271

参考文献 273

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