投资者手册 第1辑 5 客户资产安全PDF格式文档图书下载

【基础篇】 1

1．证券投资者资产包括哪些部分？ 1

2．投资者的证券及资金分别存放在哪里？ 1

3．我国近几年采取了哪些保护证券投资者资产的措施？ 2

4．什么是“第三方存管”制度？ 3

5．为什么要办理“第三方存管”？ 4

6．办理“第三方存管”时有哪些注意事项？ 5

7．办理“第三方存管”后资金存取怎么操作？ 6

8．证券交易中有哪几个密码？ 7

9．如何设置自己的密码？ 7

10．如何修改自己的密码？ 8

11．需要定期更改交易密码和资金密码吗？ 9

12．交易和转账时如何注意账号及密码的保密？ 9

13．通过什么方法查询自己的资金状况？ 9

14．怎样查询自己的证券余额？ 10

15．委托他人交易时要注意什么问题？ 10

【问题篇】 12

16．投资者的资金是存放在证券公司吗？ 12

17．证券公司是否可以用客户的资产进行抵押融资或向他人提供融资和担保？ 12

18．当证券公司存在法律纠纷时，法院会不会冻结证券公司的客户资产？ 13

19．投资证券公司理财产品的资金是否有保障？ 14

20．投资私募基金有哪些风险？ 15

21．如何避免投资私募基金的风险？ 15

22．密码忘记了怎么办？ 16

23．密码被别人盗取了怎么办？ 17

24．证券公司和银行知道投资者的密码吗？ 17

25．证券公司破产、被行政托管会影响投资者的资产吗？ 18

26．投资者如果对自己的证券余额有疑问怎么办？ 18

27．他人能够盗取投资者的资金吗？ 19

28．上市公司退市后，投资者的股票怎么办？ 20

29．已退市的股票信息如何获得？ 21

30．证券投资者保护基金公司是如何保护投资者利益的？ 21

【案例篇】 23

31．某证券公司挪用客户资产被判赔偿 23

32．某证券公司营业部经理挪用近亿元资金被判9年徒刑 24

33．云南证券清算过程中被强行扣划的保证金连同利息得到如数归还 26

34．客户失密，证券公司对其股票被盗卖一定能免责吗？ 27

35．投资者股票被盗卖，证券公司承担什么样的民事责任？ 28

36．证券交易所对股票被盗卖承担法律责任吗？ 29

37．客户未及时收回证件致股票被盗卖，责任由谁承担？ 30

38．证券公司的交易系统有疏漏，证券公司是否应赔偿？ 32

39．某上市公司诉华夏证券冻结国债案终审胜诉 33

40．国债登记他人名下有风险 34

【名词解释】 36

后记 39

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