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第一部分：中国证券市场巡礼 1

一、中国经济体制改革的抉择 3

二、初露端倪的中国证券市场 8

三、商品经济的必然抉择 12

四、发展证券市场势在必行 19

五、中国上海证券交易市场初探 25

黄浦江的控诉 25

昔日远东金融中心的梦态 27

浦江畔的铜锣声 29

“股民”的希翼 30

悠悠黄金梦 35

第二部分：证券交易风云录只要投资定会成功 39

一、梦想之桥——企业家的成功之路 39

二、投资的最佳选择 45

三、强者的事业——股票市场的风云 47

四、怎样才能进入股票市场 51

五、认识证券交易所 55

六、黑色星期一的投影 59

七、股灾之后 65

八、港市新作为 69

九、斗牛伏熊的勇士——专股会员 73

十、鱼与熊掌难以兼得——投资的抉择 76

十一、从里根总统遇刺谈起——股票交易的策略分析 80

十二、未雨绸缪——期权交易的妙用 93

十三、卖空交易——借云播雨的投资策略 96

十四、冷门投资——高回报率的金钱游戏 99

十五、小丑与英雄——股市上的角斗 102

十六、用别人的钱来赚自己的钱 107

十七、借鸡下蛋的妙用 111

十八、国外债券市场漫淡 122

十九、为有源头活水来——灵活投资的智慧 125

二十、神秘的森林——证券市场风险四伏 129

二十一、波浪中的小舟——投资者的搏击 134

二十二、哪棵大树好乘凉——对发行公司的选择 139

二十三、小技雕大虫——小投资者的技巧 143

二十四、抓住他们的黑手——股市暗幕揭秘 148

第三部分：证券交易的技巧 155

一、证券交易的技巧 155

证券投资的类型和投资的手段 156

买空和卖空 158

“坐轿子”和“抬轿子” 160

二、投资分析 161

股价涨落循环周期 161

影响股价的经济因素 162

影响股价的公司因素 163

影响股价的行业因素 168

影响股价的心理因素 170

三、投资时机的选择 172

买进时机 172

卖出时机 173

第四部分：证券交易知识 177

一、证券及其种类 177

什么是证券？ 177

证券有哪些种类？ 177

什么是货币证券？ 178

什么是商品证券？ 178

什么是证据证券？ 179

什么是有价证券？ 179

什么是资本证券？ 179

什么是所有权证券？ 179

证券的作用是什么？ 180

二、股票及其种类 180

什么是股票？ 180

股票的特点是什么？ 181

股票票面有何特征？ 183

如何分析股票票面？ 184

股票有哪些种类？ 184

什么是普通股票？ 185

普通股有哪些主要特点？ 186

什么是优先股票？ 188

什么是累积优先股？ 189

什么是非累积优先股？ 189

什么是可调换优先股？ 189

什么是累积调换优先股？ 190

什么是参加优先股非参加优先股？ 191

什么是回收优先股？ 191

什么是股息率可调整的优先股？ 192

什么是记名股票？ 192

什么是无记名股票？ 192

什么是单权股票、多权股票和无权股票？ 193

什么是面值股票？ 193

什么是无面值股票？ 193

三、债券及其种类 194

什么是债券？ 194

债券有哪些种类？ 194

债券与股票有无区别？ 195

什么是政府债券？ 197

什么是公债？ 197

什么是国库券？ 197

什么是不动产抵押债券？ 198

什么是金融债券？ 198

什么是公司债券？ 198

什么是地方债券？ 198

什么是附息债券？ 199

什么是贴现债券？ 199

什么是有担保债券？ 199

什么是无担保债券？ 199

什么是直接发行的债券？ 200

什么是间接发行的债券？ 200

什么是国内债券？ 200

什么是国际债券？ 200

什么是外国债券？ 200

什么是中期债券？ 201

什么是短期债券？ 201

什么是欧州债券？ 201

什么是长期债券？ 201

什么是一级抵押债券？ 202

什么是可转换债券？ 202

什么是无息债券？ 202

什么是固定利率债券？ 203

什么是浮动利率债券？ 203

什么是混合利率债券？ 203

什么是公司债券的资信等级？ 203

什么是股份公司？ 204

四、股份公司及其类型 204

股份公司有哪几种类型？ 205

什么是股份有限公司？ 206

什么是股份无限公司？ 206

什么是股份两合公司？ 206

什么是国有企业股份制？ 207

什么是集体企业股份制？ 207

什么是中外合资企业股份制？ 208

什么是私营企业股份制？ 208

什么是联合企业股份制？ 208

发起设立股份有限公司有哪些程序？ 209

怎样设立股份有限公司？ 209

五、股份公司的设立 209

募集设立股份有限公司有哪些程序？ 210

股份有限公司发起人的资格及权利义务是什么？ 211

股份有限公司章程包括哪些内容？ 212

六、股份公司的组成 213

股份有限公司有哪些内部组织机构？ 213

股东大会的活动规则及权限是什么？ 213

董事会的组成、活动规则及权限职责是什么？ 214

监事会的职责权限是什么？ 216

股份公司的投资者是如何分配利益的？ 217

七、股份公司的利益分配及风险承担 217

总经理及副总经理的职责权限是什么？ 217

股份公司的风险是怎样分担的？ 218

八、证券发行的基本知识 218

什么是证券发行市场？ 218

什么是证券发行者？ 219

什么是证券认购者？ 219

什么是证券承销者？ 219

为什么说投资银行是“证券推销商”？ 219

投资银行在证券发行中起什么作用？ 220

什么是证券发行的代销？ 221

什么是证券发行的包销？ 221

九、股票的发行 222

什么是股票的发行？ 222

什么是股票的设立发行？ 222

股票的设立发行要经过哪些程序？ 223

股票的募集设立发行要经过哪些程序？ 224

什么是股票的发行新股？ 226

什么是股票的不公开发行？ 226

不公开发行股票的发行要具备哪些程序？ 227

什么是股票的公开发行？ 230

法律对公开发行股票一般有哪些禁止性规定？ 231

公开发行股票的发行应具备哪些程序？ 231

投资银行在代理发行股票时有哪些职责？ 233

投资银行发行股票采取哪几种方式？ 234

如何选择发行股票的时机？ 236

什么是股票的发行价格？ 236

十、债券的发行 237

什么是债券的发行？ 237

发行债券的机构都有哪些？ 238

公司发行债券有哪些有利和不利因素？ 238

法律对发行公司债券有哪些限制？ 238

哪些情况不得发行公司债券？ 239

什么是公司债的代销募集？ 240

什么是公司债的包销募集？ 240

公司债的募集方式有哪些？ 240

公司债券发行应当遵循哪些程序？ 241

十一、证券发行的变化趋势 244

证券发行近年来发生了哪些变化？ 244

私募发行增多的原因是什么？ 244

私募发行方法主要适用范围是什么？ 246

为什么新股票的发行会减少？ 246

什么是股息股票？ 247

什么是分割股票？ 247

股息股票和分割股票增加的原因是什么？ 247

什么是股息？ 248

什么是红利？ 248

十二、股票的收益 248

股息发放的原则是什么？ 249

与股息发放密切相关的日期有哪些？ 249

股票的价值有哪些种类？ 250

如何计算股票价格？ 251

十三、债券的收益 252

什么是债券的利率？ 252

应当如何确定债券的利率？ 252

影响债券利率高低的主要因素有哪些？ 253

债券的市场价格是如何确定的？ 254

什么是债券价格？ 254

什么是债券的收益率？ 255

债券的收益率主要受哪些因素影响？ 255

第五部分 证券交易所 259

一、证券交易所的由来和组成 259

证券业的兴起 259

证券市场 261

证券流通市场 262

证券流通市场的功能 262

初级证券市场 263

次级证券市场 264

证券交易所的功能 265

证券交易所 265

证券交易所的组织类型 266

热闹非凡的证券交易所大厅 268

多姿多彩的店头市场 268

二、证券交易的参与人 269

证券交易所的会员 269

佣金经纪人 270

交易所经纪人 271

交易自营商 271

身兼两职的交易所会员 273

公司组织的证券交易所的参与者 273

特殊的交易所会员——专业会员 274

三、证券交易方法及程序 275

证券交易方法 275

相对买卖 275

拍卖标购 276

竞价买卖 276

现货交易 277

期货交易 278

证券的信用交易 279

四、证券市场买卖证券的一般程序 279

投资人委托证券商买卖活动 279

引人入胜的股票交易 280

不失时机开始委托 281

机敏地买入或卖出 282

及时向经纪人发出阻止令 283

大宗的证券买卖 284

无组织的场外市场交易 284

投机取巧的“卖空”交易 285

五、证券交易的技术用语 286

交割 286

清算 287

过户 287

有利润就接受 288

多头空头均可赚钱 288

买进就不卖出 288

六、证券交易市场谚语 288

趁损失不大，当机立断抛出 289

勿贮存过久，坐失良机 289

七、国际证券市场 289

国际金融一体化 289

国际融资证券化” 290

全球金融市场一体化 290

证券市场国际化 291

国际性证券交易市场 292

东京证券市场 293

纽约证券市场 293

伦敦证券市场 294

香港证券市场 295

八、国际性证券市场的经营 296

国际性银行 296

国际性证券交易所 297

国际股票 297

国际债券 298

外国债券市场 299

欧州债券市场 299

发行国际债券的优点 300

九、国际证券筹资与投资 300

证券市场利用外资的原则 301

我国在国外发行债券的现状 302

对外证券投资 302

十、证券市场的管理 304

证券市场的控制与管理 304

证券管理机构 305

证券管理法规 307

证券的上市制度 308

上市申请 309

上市标准 310

上市的程序和合同 311

禁止不正当交易的规则 312

停止上市的标准 312

证券投机及防治 313

不良交易行为种种及惩处 314

政府对证券发行及交易的管制 317

信息公开制度 317

禁止信息滥用 318

对违法者的制裁与受损者的补救 319

证券的税收 320

股息收入税 321

股票交易税 321

证券交易手续费 322

法人税 322

证券公司 323

证券公司的成立与经营 323

证券公司的业务 324

证券公司的收入 324

第六部分：中国现行的交易制度 329

一、国务院关于股票、债券规定 329

哪些经济组织可以发行股票 329

哪些组织可以发行债券 329

企业债券的票面应包括哪些内容 330

企业债券持有人的权利义务是什么？ 330

企业发行债券时公布章程或者办法包括哪些内容 331

企业债券的主管机关有哪些 331

申请发行债券的企业应向债券主管机关报送哪些正式文件 332

发行债券的企业违反企业债券管理规定应承担何种法律责任 332

非金融机构和公民是否可以经办企业债券的发售和转让业务 333

国家货币票据及证券包括哪些内容 333

私自携带或寄运本币票据出入境是违法行为吗？ 334

境内机构接受侨资、外资贷款和发行外币债券时应如何报批 334

接受侨资、外资的境内机构在申请报批时应提供哪些文件 336

一九八九年保值公债的发行对象有哪些？ 336

如何偿付一九八九年保值公债 337

自筹投资项目按何种比例购买重点企业债券 337

一九八九年保值公债的期限和利率是如何规定的？ 337

哪些自筹投资免予购买重点企业债券 338

是否只有企业才可以发行内部债券 338

企业发行内部债券，由中国人民银行统一管理，分级审批？ 339

企业发行内部债券所筹集的资金，是否允许用于固定资产投资？ 339

对企业内部债券的期限及利率是如何规定的？ 339

企业发行内部债券遵循的原则是什么？ 339

企业职工个人所得的内部债券利息收入是否要纳税 340

国库券对哪些单位和个人发行 340

如何偿还国库券 341

一九八九年国库券的发行对象是什么 341

如何偿付一九八九年国库券 341

如何偿付一九八九年特种国债 342

一九八九年国库券票面额有几种 342

一九八九年特种国债的发行对象有哪些？ 342

一九九○年特种国债是否允许抵押 343

一九九○年国库券的发行对象有哪些 343

一九九○年国库券的票面额有几种 343

一九九○年国库券如何偿付 343

一九九○年特种国债发行对象是什么 344

一九九○年特种国债如何偿付 344

二、中国人民银行及专业银行的有关规定 345

国家重点建设债券的发行对象 345

国家重点建设债券发行和还本付息 345

哪些机构可以进行拆借活动 346

企业股票、债券等有价证券是否允许转让 346

国家重点债券的利息 346

申请发行金融债券、发放特种货款的银行和其它金融机构应如何报批 347

一九八八年发行的金融债券特种贷款的期限利利率 348

一九八八年金融债券是否允许转让 348

一九八八年的特种贷款使用范围有何规定 349

如何认购一九八八年基本建设债券 349

一九八八年基本建设债券的期限利率及兑付规定 350

转让或抵压一九八八年基本建设债券是否违法 351

如何认购一九八八年财政债券 351

财政债券的期限、利率是如何规定的 352

关于一九八八年国家建设偿券的规定 353

抵压财政债券是否是违法行为 353

设立证券公司或类似金融机构时应如何申请申批 354

哪一级银行开办代理保管国库券业务 355

如何申请代理保管或提取国库券 355

我国法律对经营买卖国库券转让价格的制订有何限制 356

办理国库券转让业务应采用何种形式 357

代理保管国库券的办法和手续是什么 357

哪些城市属于第二批开放国库券转让市场试点城市 358

三、地方法规及重点城市的有关规定 360

北京市有关拍卖的地方性法规 360

福州市有关拍卖的地方性法规 365

哈尔滨市有关拍卖的规定 368

宁夏回族自治区有关拍卖国有企业的规定 371

四、有关股票、债券及其他有价证券的决定 375

上海市的有关股票、债券规定 375

天津市的有关股票、债券规定 382

浙江省的有关股票、债券规定 388

甘肃省的有关股票债券的规定 392

广东省有关股票、债券的规定 396

厦门市有关企业股票、债券管理的规定 398

例一、广东省经济特区涉外公司条例 401

例二、广州商业城股份有限公司股票发行办法 411

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