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第一章 证券发行的相关纠纷 1

一、发行核准被依法撤销，投资者能不能获得赔偿？ 1

案例1 发行核准被撤销，投资者损失谁承担 1

二、股票发行公告究竟具有什么效力？优先股优先在哪里？ 7

案例2 公司言而无信，股东怒讨说法 7

三、股票发行失败，投资者能否获得赔偿？ 15

案例3 股票发行失败，投资收益落空 15

四、什么是“ST”？什么是“摘牌”？ 19

案例4 H省环宇电器股份有限公司终止上市案 19

第二章 证券认购纠纷 32

一、借用他人身份证购买股票引起股票纠纷应当如何处理？ 32

案例5 身份证怎能借，起纠纷难说清 32

二、由于营业部的失误造成认购失败能够要求赔偿吗？ 35

案例6 营业部失误，认购权不翼而飞 35

第三章 股票债券交易纠纷 40

一、投资的股票亏了能否向公司索赔？ 40

案例7 股市多风险，投资须谨慎 40

二、股票转让未过户，股息属于谁？股票的转让方式是什么？ 43

案例8 李某诉周某侵占股息案 43

三、什么是短线交易与归入权？ 48

案例9 红星公司总经理短线交易案 48

四、内部职工股场外交易是否有效？股权转让的限制有哪些？ 53

案例10 赵某诉宜昌某股份有限公司股东权纠纷案 53

五、公司发行债券的条件有哪些？ 60

案例11 严某非法发行公司债券案 60

六、公司债券如何转让？ 66

案例12 未背书转让债券引发纠纷案 66

七、公司能否回购自己的股票？ 70

案例13 张家界旅游开发有限公司买卖本公司股票案 70

第四章 证券投资咨询纠纷 75

一、证券投资咨询机构能否承诺收益？ 75

案例14 风险条款无效，责任各自分担 75

二、证券咨询机构从业人员买卖其提供咨询服务的股票是否违法？ 86

案例15 股市“名嘴”自买自夸，被禁五年不得入市 86

三、从事证券投资咨询服务的公司是否需要相应的资质？ 95

案例16 五万元买来“零”服务，投资者索赔 95

第五章 股民与证券公司的相关纠纷 102

一、账户被证券营业部非法操作，受到的损失如何处理？ 102

案例17 账户被他人冒用，损失谁负责 102

二、委托理财后买卖证券究竟归谁所有？ 107

案例18 银河证券诉天元公司侵犯股票资金所有权案 107

三、证券公司在客户资金账户下擅自设立证券账户应如何处理？ 113

案例19 邓某诉世纪证券公司福虹营业部案 113

四、股民是否必须选择“指定交易”？ 119

案例20 林某股票被盗要求华夏证券赔偿案 119

五、全权委托效力何在，保底收益条款是否有效？ 125

案例21 客户炒股赔了钱，全权委托和保底收益能否实现 125

六、证券公司应当为公司员工违法行为承担法律责任吗？ 130

案例22 证券公司员工盗卖客户股票，客户起诉证券公司索 130

七、证券营业部招徕客户承诺的优惠是否具有约束力？ 138

案例23 开户赠电脑，是否可以违约 138

八、未成年人的炒股行为是否具有法律效力？ 142

案例24 中学生炒股赔本，证券交易所应否赔偿 142

九、委托他人进行融资交易不成，所受损失可否由证券公司承担？ 146

案例25 雷某诉海通证券股份有限公司财产损害赔偿案 146

第六章 证券欺诈赔偿纠纷 151

一、证券内幕交易赔偿纠纷 151

（一）什么是内幕消息？ 151

案例26 襄樊上证利用内幕消息内幕交易案 151

（二）内幕信息知情人的范围是哪些？ 156

案例27 王某内幕交易案 156

（三）内幕交易行为的构成要件及其民事责任 161

案例28 向某内幕交易案 161

二、操纵证券交易市场赔偿纠纷 166

（一）什么是操纵证券市场的行为？ 166

案例29 吕某、张某、王某等操纵市场案 166

（二）操纵证券市场的法律责任——市场禁入 171

案例30 “数码测绘”股票交易异常波动案 171

三、证券虚假陈述赔偿纠纷 177

上市公司虚假陈述，股民遭受的损失如何计算？ 177

案例31 陈某等股民诉大庆联谊公司案 177

四、欺诈客户赔偿纠纷 190

什么是欺诈客户的行为？ 190

案例32 金某诉某证券公司违背交易指令案 190

第七章 融资融券交易纠纷 195

一、什么是融资融券交易？ 195

案例33 证券公司鼓励客户透支交易，客户亏损向谁要？ 195

二、营业部电脑故障造成透支交易，损失如何承担？ 201

案例34 严某诉证券公司违规股票交易纠纷案 201

三、如何确定融资交易当事人？所受损失应当由谁承担？ 208

案例35 某公司诉华龙证券等股票交易纠纷案 208

四、证券公司工作人员非法侵占客户保证金，公司应否赔偿？ 213

案例36 亚洲证券有限责任公司上海常德路证券营业部与任某等股票交易保证金赔偿纠纷上诉案 213

五、代理人填单错误造成透支交易，产生损失如何承担？ 220

案例37 张某诉某证券公司上海业务部因填错委托购买股票数额造成垫支被低价抛售股票损失赔偿纠纷案 220

六、违法借贷进行信用交易，产生纠纷如何处理？ 227

案例38 东方证券股份有限公司诉蒋某等借款纠纷案 227

第八章 证券财产的民事纠纷 234

一、合伙经营股票起纠纷如何认定法律责任？ 234

案例39 合伙炒股一人擅自买卖股票，其他合伙人的损失谁来赔？ 234

二、股票继承非交易过户的严格程序 239

案例40 两继承人伪造证件欺骗过户，其他继承人诉讼赔偿案 239

三、股票误存入账户，股民是否构成不当得利？ 245

案例41 股民因证券公司操作失误得股票，擅自出卖后的利益应返还 245

四、遗失股票怎么办？公示挂失有效力 253

案例42 遗失股票已挂失，补发股票被冻结，股民起诉证券公司案 253

五、股票丢失怎么办？公示催告程序可救济 258

案例43 股民股票被盗后，申请公示催告重得权利 258

六、证券投资者私下交易股票效力如何认定？ 264

案例44 “黑市”股票交易后，卖家耍诈再挂失 264

七、个人委托买卖股票效力如何认定？ 271

案例45 朋友间代买股票起纠纷，起诉法院成陌路 271

第九章 证券纠纷解决办法 278

一、股票民事纠纷中，股民的举证责任是什么？ 278

案例46 宋某诉中科信公司股票赔偿案 278

二、公司利益遭损害，股东是否有权代表来诉讼？ 289

案例47 小股东起诉关联企业要求偿还公司借款案 289

三、上市公司虚假陈述，股民如何共同诉讼来索赔？ 295

案例48 股民共同诉讼大庆彩翼公司虚假陈述赔偿案 295

四、职工被除名后其在被除名前所购买的股份，企业能否强制要求退回？ 301

案例49 陈某诉轴承公司确认股权案 301

第十章 证券交易的相关机构 304

一、证券交易所的法律地位是什么？证券交易信息归谁所有？ 304

案例50 某网站擅自传播交易信息案 304

二、证券业协会的职责是什么？证券业协会的会员有哪些权利义务？ 313

案例51 证券业协会依法调解证券业务纠纷案 313

三、证券监督管理机构的执法措施有哪些？ 317

案例52 证监会工作人员违法泄露商业秘密案 317

四、会计师事务所出具审计报告应尽的义务有哪些？ 325

案例53 M省德科会计师事务所虚假陈述案 325

第十一章 与证券交易相关的金融犯罪 333

一、什么是内幕交易、泄露内幕信息罪？ 333

案例54 旧领导套内幕炒股，判徒刑加千万罚金 333

二、收受干股是否构成受贿罪？ 343

案例55 明修栈道暗度陈仓，收受干股也为受贿 343

三、伪造虚假信息发行股票是否构成犯罪？ 352

案例56 为“圈钱”造假上市，负责人锒铛入狱 352

四、集资诈骗罪的构成要件有哪些？ 360

案例57 以炒股公司之名，行集资诈骗之实 360

五、什么是操纵证券交易价格罪？ 369

案例58 大股东一手遮天，小股民血本无归 369

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