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第一章 证券经营机构的投资银行业务 1

第一节 本章知识框架 1

第二节 本章复习提示 1

第三节 投资银行业务概述 2

第四节 投资银行业务资格 3

第五节 投资银行业务的内部控制 8

第六节投资银行业务的监管 9

第七节 同步强化训练 11

第二章 股份有限公司概述 19

第一节 本章知识框架 19

第二节 本章复习提示 19

第三节 股份有限公司的设立 20

第四节 股份有限公司的股份和公司债券 24

第五节 股份有限公司的组织机构 25

第六节 上市公司组织机构的特别规定 32

第七节 股份有限公司的财务会计 35

第八节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 36

第九节 同步强化训练 38

第三章 企业的股份制改组 45

第一节 本章知识框架 45

第二节 本章复习提示 45

第三节 企业股份制改组的目的、要求和程序 45

第四节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 47

第五节 同步强化训练 51

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 58

第一节 本章知识框架 58

第二节 本章复习提示 58

第三节 首次公开发行股票申请文件的准备 59

第四节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准 63

第五节 同步强化训练 69

第五章 首次公开发行股票的操作 76

第一节 本章知识框架 76

第二节 本章复习提示 77

第三节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见 77

第四节 首次公开发行股票的估值和询价 79

第五节 首次公开发行股票的发行方式 82

第六节 首次公开发行的具体操作 87

第七节 股票的上市保荐 88

第八节 同步强化训练 90

第六章 首次公开发行股票的信息披露 99

第一节 本章知识框架 99

第二节 本章复习提示 99

第三节 信息披露概述 100

第四节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 101

第五节 股票发行公告及发行过程中的有关公告 103

第六节 股票上市公告书 104

第七节 创业板信息披露方面的特殊要求 105

第八节 同步强化训练 105

第七章 上市公司发行新股 114

第一节 本章知识框架 114

第二节 本章复习提示 114

第三节 上市公司发行新股的准备工作 115

第四节 上市公司发行新股的推荐核准程序 118

第五节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序 119

第六节 与上市公司发行新股有关的信息披露 121

第七节 同步强化训练 122

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行 130

第一节 本章知识框架 130

第二节 本章复习提示 130

第三节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作 131

第四节 可转换公司债券发行的申报与核准 134

第五节 可转换公司债券的发行与上市 136

第六节 可转换公司债券的信息披露 138

第七节 上市公司股东发行可交换公司债券 138

第八节 同步强化训练 140

第九章 债券的发行与承销 147

第一节 本章知识框架 147

第二节 本章复习提示 148

第三节 我国国债的发行与承销 149

第四节 金融债券的发行与承销 150

第五节 企业债券的发行与承销 156

第六节 公司债券的发行与承销 158

第七节 企业短期融资券的发行与承销 164

第八节 中期票据的发行与承销 168

第九节 中小非金融企业集合票据 169

第十节 证券公司债券的发行与承销 169

第十一节 资产支持证券的发行与承销 172

第十二节 国际开发机构人民币债券的发行与承销 176

第十三节 同步强化训练 177

第十章 外资股的发行 186

第一节 本章知识框架 186

第二节 本章复习提示 187

第三节 境内上市外资股的发行 187

第四节H股的发行与上市 189

第五节 内地企业在香港创业板的发行与上市 191

第六节 境内上市公司所属企业境外上市 192

第七节 外资股招股说明书的制作 194

第八节 国际推介与分销 194

第九节 同步强化训练 195

第十一章 公司收购 203

第一节 本章知识框架 203

第二节 本章复习提示 204

第三节 公司收购概述 204

第四节 上市公司收购 207

第五节 关于外国投资者并购境内企业的规定 218

第六节 外国投资者对上市公司的战略投资 225

第七节 同步强化训练 227

第十二章 公司重组与财务顾问业务 235

第一节 本章知识框架 235

第二节 本章复习提示 235

第三节 上市公司重大资产重组 236

第四节 并购重组审核委员会工作规程 259

第五节 上市公司并购重组财务顾问工作 264

第六节 同步强化训练 272

第十三章 真题、模拟题组合试卷 279

第一节 真题、模拟题组合试卷（一） 279

第二节 真题、模拟题组合试卷（二） 311

第三节 真题、模拟题组合试卷（三） 343

附录 参考法律、法规目录 375

参考文献 383

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