全国证券业从业资格考试一本通 证券投资基金 新大纲版PDF格式文档图书下载

第一章 证券投资基金概述 1

第一节 本章知识框架 1

第二节 本章复习提示 1

第三节 证券投资基金的概念和特点 2

第四节 证券投资基金市场的运作及参与主体 3

第五节 证券投资基金的法律形式 4

第六节 证券投资基金的运作方式 5

第七节 证券投资基金的起源及我国基金业的现状 6

第八节 基金业在金融体系中所占的地位与作用 7

第九节 同步强化训练 8

第二章 证券投资基金的类型 16

第一节 本章知识框架 16

第二节 本章复习提示 17

第三节 证券投资基金分类概述 18

第四节 股票基金 21

第五节 债券基金 23

第六节 货币市场基金 25

第七节 混合基金与保本基金 26

第八节 交易型开放式指数基金及合格境内投资者基金 28

第九节 基金评价与投资选择 30

第十节 同步强化训练 31

第三章 基金的募集、交易与登记 40

第一节 本章知识框架 40

第二节 本章复习提示 41

第三节 封闭式基金的募集与交易 42

第四节 开放式基金的募集与认购 43

第五节 开放式基金的申购、赎回 45

第六节 交易型开放式指数基金（ETF） 48

第七节 上市开放式基金（LOF）的交易及基金份额的登记 49

第八节 同步强化训练 50

第四章 基金管理人 57

第一节 本章知识框架 57

第二节 本章复习提示 58

第三节 基金管理人概述 58

第四节 基金管理公司的机构设置 60

第五节 基金投资运作管理 61

第六节 特定客户资产管理业务 63

第七节 基金管理公司治理结构与内部控制 64

第八节 同步强化训练 67

第五章 基金托管人 76

第一节 本章知识框架 76

第二节 本章复习提示 77

第三节 基金托管人概述 77

第四节 机构设置与技术系统及基金财产保管 78

第五节 基金资金清算与会计复核 80

第六节 基金投资运作的监督与基金托管人的内部控制 80

第七节 同步强化训练 83

第六章 基金的市场营销 91

第一节 本章知识框架 91

第二节 本章复习提示 92

第三节 基金营销概述 92

第四节 基金产品设计与定价 93

第五节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 95

第六节 基金销售机构的准入条件与职责 96

第七节 基金销售行为规范 98

第八节 证券投资基金销售业务信息管理及内部控制 101

第九节 同步强化训练 103

第七章 基金的估值、费用与会计核算 110

第一节 本章知识框架 110

第二节 本章复习提示 110

第三节 基金资产的估值 111

第四节 基金的费用及会计核算 114

第五节 基金财务会计报告分析 117

第六节 同步强化训练 118

第八章 基金利润分配与税收 125

第一节 本章知识框架 125

第二节 本章复习提示 125

第三节 基金的利润与分配 125

第四节 基金税收 127

第五节 同步强化训练 128

第九章 基金的信息披露 135

第一节 本章知识框架 135

第二节 本章复习提示 135

第三节 基金信息披露概述 136

第四节 我国基金信息披露制度体系及信息披露的义务 137

第五节 基金募集信息披露与基金运作信息披露 139

第六节 基金临时信息披露与特殊基金品种的信息披露 141

第七节 同步强化训练 144

第十章 基金监管 152

第一节 本章知识框架 152

第二节 本章复习提示 152

第三节 基金监管与基金监管机构 153

第四节 基金服务机构监管 155

第五节 基金运作监管 157

第六节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 160

第七节 同步强化训练 163

第十一章 证券组合管理基础 170

第一节 本章知识框架 170

第二节 本章复习提示 171

第三节 证券组合管理概述 171

第四节 证券组合分析 172

第五节 资本资产定价模型及套利定价理论 175

第六节 有效市场假设理论及其运用 176

第七节 行为金融理论及其应用 177

第八节 同步强化训练 178

第十二章 资产配置管理 185

第一节 本章知识框架 185

第二节 本章复习提示 185

第三节 资产配置管理概述 185

第四节 资产配置的主要类型及其比较 187

第五节 同步强化训练 189

第十三章 股票投资组合管理 198

第一节 本章知识框架 198

第二节 本章复习提示 198

第三节 股票投资组合的目的与管理策略 199

第四节 股票投资风格管理 199

第五节 积极型股票投资策略 201

第六节 消极型股票投资策略 203

第七节 同步强化训练 204

第十四章 债券投资组合管理 210

第一节 本章知识框架 210

第二节 本章复习提示 210

第三节 债券收益率及收益率曲线 211

第四节 债券风险的测量 213

第五节 积极债券组合管理 215

第六节 消极债券组合管理 216

第七节 同步强化训练 218

第十五章 基金绩效衡量 225

第一节 本章知识框架 225

第二节 本章复习提示 225

第三节 基金绩效衡量概述 226

第四节 基金净值收益率的计算 227

第五节 基金绩效的收益率衡量 228

第六节 风险调整绩效衡量方法 229

第七节 择时能力衡量和绩效贡献分析 230

第八节 同步强化训练 231

第十六章 真题、模拟题组合试卷 238

第一节 真题、模拟题组合试卷（一） 238

第二节 真题、模拟题组合试卷（二） 264

第三节 真题、模拟题组合试卷（三） 292

附录 参考法律、法规目录 319

参考文献 327

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