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第一编 商法总论 3

第一章 商法概述 3

第一节 概述 3

一、“商”的概念 3

二、商法的概念 5

三、商法的特征 6

四、商法基本原则 8

五、商法的调整对象 12

第二节 商法的体系和渊源 12

一、商法的体系 12

二、商法的渊源 14

第三节 商法与其他法律部门的关系 15

一、商法与民法 16

二、商法与经济法 16

三、商法与行政法 17

四、商法的独立性 18

第四节 商法的产生和发展 19

一、商法的起源 19

二、欧洲早期商事立法 20

三、现代商事法的发展与当代主要商法法系的形成 21

第五节 中国商法的变迁与展望 22

一、近现代中国商法体系 22

二、大陆法系商法对中国商法的历史影响 23

三、中国制定统一的形式商法面临的难点和问题 24

第二章 商主体制度 26

第一节 商主体概述 26

一、法律主体与商主体 26

二、传统商法中商主体的概念与特征 28

三、中国商法中商主体的概念选择与内涵界定 29

四、商主体的分类 31

五、当代商主体观念之变革：从商人到企业 32

第二节 商法人制度 35

一、商法人的概念 35

二、商法人能力的限制 36

三、商法人的分类 36

第三节 商合伙制度 37

一、商合伙的概念和特征 37

二、我国商合伙的类型 38

第四节 商个人制度 39

一、商个人的概念和特征 39

二、我国商个人的类型 40

第五节 商中间人制度 42

一、商中间人概述 42

二、商中间人类型 42

第六节 商辅助人制度 45

一、商辅助人的含义 45

二、经理人 45

三、代办人 46

第三章 商行为制度 48

第一节 商行为概述 48

一、商行为的概念 48

二、传统商法中商行为的特征 49

三、中国商法中商行为的特征 51

四、商行为的分类 52

第二节 商行为的一般规则 53

一、商行为一般规则的含义 53

二、商行为一般规则的主要内容 53

第三节 具体商行为制度 55

一、具体商行为的含义 55

二、具体商行为制度的主要内容 56

第四章 商事登记制度 60

第一节 商事登记制度概述 60

一、商事登记的概念、特征 60

二、商事登记立法 61

三、商事登记的立法原则历史考察 62

四、商事登记的限制 63

五、商事登记的意义 63

六、商事登记与商主体成立之关系 63

第二节 商事登记的对象与登记管理机关 64

一、商事登记的对象 64

二、商事登记管理机关 64

第三节 商事登记的种类 65

一、开业登记 65

二、变更登记 66

三、注销登记 67

第四节 商事登记的程序 68

一、申请 68

二、受理 68

三、审查 68

四、核准发照 68

五、公告 68

第五节 商事登记的效力与监督管理 69

一、商事登记的效力 69

二、商事登记的监督管理 70

第五章 商号制度 71

第一节 商号的概念与特征 71

一、商号的概念与法律渊源 71

二、商号的法律特征 72

三、商号与其他商事标记的区别 72

四、商号的起源与立法体系 72

第二节 商号的种类 73

一、简单商号与组合商号 73

二、独资商号与公司商号 73

三、人名商号、物名商号、混合商号 73

四、原始商号、派生商号、继获商号 73

第三节 商号的取得与废除 74

一、商号的选定 74

二、商号选定的限制 75

第四节 商号的登记与废止 75

一、商号的登记 75

二、商号的废止 76

第五节 商号权 77

一、商号权的含义 77

二、商号权的特征 77

三、商号权保护的方法 78

第六节 商号的转让与出借 78

一、商号转让 78

二、商号出借 79

第二编 公司法 83

第六章 公司与公司法概述 83

第一节 公司的概念与特征 83

一、公司的概念 83

二、公司的特征 85

第二节 公司法概述 88

一、公司法的概念 88

二、公司法的特性 89

三、公司法的体系 92

第三节 公司的类型 94

一、公司的主要学理分类 94

二、公司的法律分类 96

三、我国公司的法律分类 100

第七章 公司的设立 107

第一节 公司设立概述 107

一、公司设立的立法类型 107

二、公司设立的方式 109

三、公司设立的条件 110

四、公司设立的程序 112

第二节 公司设立的效力与责任 114

一、公司设立的效力 114

二、设立中公司的法律问题 115

三、公司设立的法律责任 118

第三节 公司章程 123

一、公司章程概述 123

二、公司章程的制定 124

三、公司章程的修改 127

第四节 公司的名称与住所 130

一、公司的名称 130

二、公司的住所 134

第八章 公司的人格制度 136

第一节 公司的能力 136

一、公司的权利能力 136

二、公司的行为能力 139

三、公司的责任能力与诉讼能力 139

四、公司目的范围对公司能力的影响 140

第二节 公司法人格否认制度 141

一、公司法人格否认制度的概念与特征 141

二、我国公司法人格否认实践与立法 142

三、公司法人格否认制度的一般适用情形 143

第九章 公司的资本制度 146

第一节 公司资本制度概述 146

一、公司资本的概念 146

二、公司资本制度的类型 148

三、公司资本原则 150

第二节 股东出资制度 152

一、股东出资制度概述 152

二、股东出资的典型形式 153

三、股东出资非典型形式 155

第三节 增加资本与减少资本 156

一、增加资本 156

二、减少资本 158

第十章 股东及其权利与义务 161

第一节 股东 161

一、股东的概念 161

二、股东资格的取得 162

三、股东资格的认定 162

四、股东的法律地位 169

第二节 股东的权利与义务 170

一、股东权的概念与种类 170

二、股东权的法律性质 172

三、股东权的具体内容 174

四、股东权的行使条件与计算依据 177

五、股东的义务 178

第三节 股东代表诉讼制度 180

一、股东代表诉讼的概念 180

二、股东代表诉讼的当事人 180

三、股东代表诉讼的特殊程序 183

四、股东代表诉讼诉讼费用补偿制度 185

第十一章 股东的出资与股份 187

第一节 有限责任公司股东的出资 187

一、股东出资模式 187

二、出资证明书 188

三、股东名册 188

第二节 有限责任公司的股权转让 189

一、股权转让的方式与限制 189

二、股权转让的特殊方式 191

三、股权转让中的其他相关问题 193

第三节 股份有限公司股份的发行和转让 196

一、股份发行概述 196

二、股份发行价格的确定原则 196

三、股份的转让 198

四、特殊的股份转让——异议股东股份收购请求权制度 200

第十二章 公司组织机构 202

第一节 公司组织机构与公司治理结构 203

一、公司治理结构的概念 203

二、公司法律人格与公司组织机构 204

三、公司治理结构的主要模式 205

第二节 股东会 207

一、股东会的概念和职权 207

二、股东会会议 208

三、股东表决权的行使 211

四、股东会决议 214

第三节 董事会 221

一、董事会的概念和职权 221

二、董事会的产生和结构 222

三、董事会会议 224

第四节 经理 226

一、经理的概念及立法模式 226

二、经理的法律地位 228

三、公司经理的职权 229

第五节 监事会 230

一、监事会的概念和职权 230

二、监事会的产生 232

三、监事会的组成 232

四、监事会会议的召集与决议 233

第六节 董事、监事、高级管理人员的义务 233

一、概说 233

二、董事、高级管理人员的忠实义务 235

三、董事、监事、高级管理人员的勤勉义务 238

第十三章 公司的合并、分立与组织形式的变更 243

第一节 公司的合并 243

一、公司合并概述 243

二、公司合并的程序 244

三、公司合并的法律效力 245

第二节 公司的分立 246

一、公司分立概述 246

二、公司分立的程序 247

三、公司分立的法律效力 248

第三节 公司组织形式的变更 249

一、公司组织形式变更概述 249

二、公司组织形式的立法例 249

三、公司组织形式变更的要件与程序 250

第十四章 公司的解散与清算 252

第一节 公司的解散 252

一、公司解散的概念 252

二、公司解散的原因 253

三、公司解散的法律后果 256

四、公司解散诉讼 256

五、公司解散相关法律责任 258

第二节 公司的清算 259

一、公司清算的概念 259

二、公司清算的种类 260

三、公司清算人 261

四、公司清算的程序 262

第三编 证券法 267

第十五章 证券法的基本问题 267

第一节 证券与证券市场概述 267

一、证券概述 267

二、证券市场的含义 267

三、证券市场的分类 269

四、证券市场参与者 270

第二节 证券法概述 272

一、证券法的概念 272

二、证券法的调整对象与证券范围 273

三、证券法的基本原则 277

第十六章 证券发行制度 280

第一节 证券发行概述 280

一、证券发行的概念 280

二、证券发行的分类 281

三、证券发行审核制度 284

第二节 证券发行规则 286

一、股票的发行 286

二、公司债券的发行 287

三、证券发行的申请与核准 288

第三节 证券承销与保荐制度 289

一、证券承销制度概述 289

二、证券承销商的特殊义务 291

三、证券发行方式与发行价格 293

四、证券发行上市保荐制度概述 294

第十七章 证券交易制度 297

第一节 证券持有、交易的限制规则 297

一、限定期内禁止买卖 298

二、特定人员禁止持有和买卖股票 298

三、特定证券服务机构和人员买卖股票的限制 299

四、保守客户账户秘密 300

五、合理收费规则 301

六、短线交易归入权制度 303

第二节 证券上市制度 304

一、证券上市的概念 304

二、证券上市的条件 305

三、证券上市的程序 306

四、上市证券的交易程序 308

五、暂停上市、恢复上市与终止上市 309

第三节 信息披露制度 311

一、信息披露制度的含义 311

二、信息披露的基本要求 312

三、持续信息披露的含义 314

四、持续信息披露的方式 315

第十八章 上市公司收购制度 318

第一节 上市公司收购概述 318

一、上市公司收购的概念 318

二、上市公司收购的法律特征 319

三、上市公司收购的分类 322

四、持股预警披露制度 324

第二节 要约收购制度 325

一、要约收购的概念 325

二、要约收购的具体规则 326

三、强制要约收购制度 330

第三节 协议收购制度 331

一、协议收购概述 331

二、协议收购的具体规则 332

第十九章 证券中介服务机构 334

第一节 证券交易所 334

一、证券交易所概述 334

二、证券交易所的设立和解散 335

三、证券交易所的组织机构 336

四、证券交易所的监管职权 337

五、对证券交易所的监管 339

第二节 证券公司 339

一、证券公司概述 339

二、证券公司的设立 342

三、证券公司的风险管理与内部控制制度 343

四、证券公司的业务规则 344

五、对证券公司的监管规则 346

第三节 证券登记结算机构 347

一、证券登记结算机构概述 347

二、证券登记结算机构业务规则 348

第四节 证券服务机构 350

一、证券服务机构概述 350

二、证券投资咨询业务规则 351

三、证券服务机构的义务与责任 351

第二十章 证券监管制度 353

第一节 证券监管制度概述 353

一、证券监管的概念 353

二、证券监管体制 353

三、我国证券监管体制 354

第二节 国务院证券监管机构 355

一、国务院证券监管机构的性质与职权 355

二、国务院证券监管机构监管权的行使 356

第三节 证券业协会 358

一、证券业协会的概念和地位 358

二、证券业协会的职责 358

第二十一章 证券法律责任制度 360

第一节 证券法律责任制度概述 360

一、证券法律责任体系概述 360

二、证券民事责任的概念与性质 361

第二节 证券欺诈行为的法律责任 364

一、虚假陈述的法律责任 364

二、内幕交易的法律责任 365

三、操纵市场的法律责任 369

四、欺诈客户的法律责任 372

第四编 破产法 377

第二十二章 破产法概述 377

第一节 破产与破产法的概念及立法目的 377

一、破产的概念 377

二、破产法的概念 379

三、破产法的立法目的 379

第二节 破产法的立法体例 381

一、商人破产主义、一般破产主义与折衷主义 381

二、职权主义与申请主义 383

三、清算主义与再建主义 384

四、惩戒主义与非惩戒主义 384

五、免责主义与不免责主义 385

六、固定主义与膨胀主义 385

七、属地主义与普及主义 386

第二十三章 破产程序的启动与运行 388

第一节 破产程序开始的要件 389

一、破产程序开始的要件概说 389

二、破产能力 389

三、破产原因 393

第二节 破产申请与受理 400

一、破产申请 400

二、破产案件的管辖 402

三、破产申请的受理 404

第三节 破产管理人 407

一、破产管理人的概念与地位 407

二、破产管理人的选任 408

三、破产管理人的职责与监督 409

第四节 破产债权的申报 410

一、债权申报的概念与特征 410

二、债权申报规则 410

三、债权表的编制与核查 413

第五节 债权人会议 414

一、债权人会议制度概述 414

二、债权人会议的组成与运行 414

三、债权人委员会 417

第二十四章 破产财产的清理 418

第一节 破产财产制度概述 418

一、破产财产的概念与性质 418

二、破产财产的分类及构成 420

三、破产财产的范围 421

第二节 破产债权、破产费用与共益债务 422

一、破产债权 422

二、破产费用 423

三、共益债务 424

四、破产费用和共益债务的拨付和清偿规则 424

第三节 破产程序中的别除权、撤销权、追回权、取回权、抵销权 425

一、破产别除权 425

二、破产撤销权 426

三、破产追回权 428

四、破产取回权 429

五、抵销权 431

第二十五章 破产重整、破产和解与破产清算制度 433

第一节 破产重整制度 433

一、破产重整制度的概念与特征 433

二、重整程序的启动 434

三、重整程序的终止与转换 436

四、重整计划的制订、表决与批准 437

五、重整计划的执行与效力 440

第二节 破产和解制度 441

一、破产和解制度概述 441

二、破产和解的申请与审查 442

三、和解协议的表决与效力 443

第三节 破产清算制度 444

一、破产清算制度概述 444

二、破产清算程序的启动标志 445

三、破产宣告的作出 448

四、破产财产的变价 449

五、破产财产的分配 450

六、破产程序的终结 452

第五编 票据法 457

第二十六章 票据与票据法概述 457

第一节 票据概述 457

一、票据的概念 457

二、票据的特征 458

三、票据的功能 459

四、票据的种类 460

第二节 票据法概述 461

一、票据法的概念 461

二、票据法律关系 462

第三节 票据行为 463

一、票据行为的概念 463

二、票据行为的特征 463

三、票据行为要件 465

四、票据行为的代理 467

第四节 票据权利 467

一、票据权利的概念 467

二、票据权利的种类 468

三、票据权利的取得 468

四、票据权利的行使与保全 469

五、票据抗辩 469

第五节 票据的丧失与救济 473

一、票据丧失与救济概述 473

二、挂失止付 474

三、公示催告 474

四、提起诉讼 476

第六节 利益偿还请求权 477

一、利益偿还请求权的概念 477

二、利益偿还请求权的成立要件 477

第二十七章 汇票制度 479

第一节 汇票概述 479

一、汇票的概念 479

二、汇票的分类 480

第二节 汇票的出票 481

一、出票的概念 481

二、汇票出票的款式 481

三、出票的效力 482

第三节 汇票的背书 482

一、背书概述 482

二、背书的种类 483

三、转让背书 483

四、非转让背书 484

第四节 汇票的承兑 485

一、承兑的概念 485

二、承兑的程序 485

三、承兑的效力 487

第五节 汇票的保证 488

一、汇票保证概述 488

二、汇票保证的种类 488

三、汇票保证的效力 489

第六节 汇票的付款 489

一、付款的概念 489

二、付款的程序 490

三、付款的效力 491

第七节 汇票的追索权 491

一、追索权概述 491

二、追索权行使的要件 492

三、追索权的效力 494

第二十八章 本票与支票制度 496

第一节 本票制度 496

一、本票的概述 496

二、本票的特殊规则 497

第二节 支票制度 498

一、支票概述 498

二、支票的特殊规则 498

第六编 保险法 503

第二十九章 保险与保险法概述 503

第一节 保险概述 503

一、保险的概念与特征 503

二、保险的构成要件 505

三、保险的种类 505

第二节 保险法概述 509

一、保险法的概念与体系 509

二、我国保险立法概况 510

三、保险法的基本原则 511

第三十章 保险合同法律制度 517

第一节 保险合同概述 517

一、保险合同的概念与特征 517

二、保险合同的主体 519

第二节 保险合同的订立与生效 521

一、保险合同成立的程序 521

二、保险合同的内容 522

三、保险合同的有效与无效 525

四、再保险 526

第三节 保险合同的履行 527

一、投保人义务的履行 527

二、保险人义务的履行 528

三、索赔与理赔 530

第四节 保险合同的变更和终止 532

一、保险合同的变更 532

二、保险合同的解除 533

三、保险合同的终止 534

第三十一章 保险业法律制度 535

第一节 保险公司 535

一、保险公司的组织形式与设立 535

二、高管人员的任职资格与法律责任 537

三、保险公司的财务会计制度 538

四、保险公司的变更与终止 538

第二节 保险经营规则 539

一、保险公司业务范围限制规则 539

二、保险公司偿付能力管理规则 540

三、保险公司经营管理规则 541

第三节 保险代理人与保险经纪人 543

一、保险代理人与保险经纪人的概念 543

二、保险代理人与保险经纪人资格的取得 543

三、保险代理人与保险经纪人的经营规则 544

第四节 保险业的监督管理 545

一、保险业监督管理概述 545

二、保险业监督管理的主要内容 546

三、国务院保险监管机构的监管职责 547

四、国务院保险监管机构的监管措施 548

五、保险监管机构监管权的制约与保障 549

主要参考文献 550

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