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导言 1

第一章 绝对豁免的法理分析 6

第一节 绝对豁免理论 6

一 概念 6

二 绝对豁免理论的历史演进 7

三 绝对豁免的类型 9

第二节 主权豁免理论 37

一 国际法上的主权豁免 38

二 国内法上的主权豁免 40

三 主权豁免与绝对豁免的关系 48

第二章 有限豁免理论 50

第一节 有限豁免的产生与发展 50

一 有限豁免的概念 50

二 有限豁免的历史发展 52

第二节 有限豁免的认定 61

一 如何界定明确确认的权利存在？ 61

二 后Pearson时代的有限豁免问题 67

第三节 检察官的有限豁免 70

第三章 美国证券自律组织民事责任豁免的代表性案例及评析 78

第一节 与NASD有关的代表性案例 78

第二节 与NYSE有关的代表性案例 105

第三节 与FINRA有关的代表性案例 120

第四章 证券自律组织民事责任豁免的法理基础 133

第一节 美国证券自律组织民事责任豁免的发展脉络 133

第二节 证券自律组织的属性界定 141

一 正当程序的法理基础 142

二 政府行为理论 146

三 证券自律组织属性的界定：私人组织抑或政府行为者 153

四 FINRA的属性界定 165

第三节 绝对豁免还是主权豁免 170

一 从准司法到准政府——从绝对豁免到主权豁免的转变 170

二 绝对豁免还是主权豁免？ 172

第四节 证券自律组织绝对豁免的严格适用 181

一 代表性案例 181

二 相关评论 205

三 证券自律组织民事责任豁免制度的发展趋势 214

第五章 我国证券自律组织民事责任豁免制度的构建 219

第一节 我国证券自律组织民事责任制度的现状 219

一 我国证券自律组织的自律监管 219

二 我国证券自律组织的民事责任 223

第二节 我国证券自律组织民事责任豁免制度的立法构想 242

一 我国证券自律组织民事责任豁免的现实基础 243

二 我国证券自律组织民事责任豁免的法理依据 247

三 我国证券自律组织民事责任豁免的立法设计 258

参考文献 261

后记 270

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