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第一部分 经济理论 1

第一章 经济理论 3

第一节 贸易自由化理论 4

一、早期对外贸易思想及理论 5

（一）早期对外贸易思想 5

（二）重商主义经济哲学 6

（三）早期的自由贸易理论 7

（四）亚当·斯密与自由贸易 8

二、古典自由贸易理论 10

（一）自由贸易相对优势理论 10

（二）相对优势与机会成本理论 11

三、要素禀赋理论 13

四、产品周期理论 15

五、规模经济、不完全竞争理论 16

六、外部经济理论 20

七、国际贸易与经济增长 23

八、内生性经济增长理论 24

第二节 贸易保护主义理论 26

一、互惠贸易理论 27

（一）密尔一托伦斯的互惠贸易理论 27

（二）现代互惠贸易 28

二、幼稚工业理论 29

（一）早期的幼稚工业理论 29

（二）现代幼稚工业保护 33

三、现代贸易保护的其他论点 33

（一）振兴国内工业 34

（四）其他观点 35

1．工资与就业 35

（三）国家安全 35

（二）财政收入 35

2．关税与就业 36

3．文化多元性 36

4．国家主权 37

第三节 国际贸易政策 37

一、贸易政策工具 38

（一）关税 38

（二）出口补贴 39

（三）进口配额 39

（四）自动出口限制 40

（五）其他贸易政策 40

1．国产化程度政策 40

二、经济一体化贸易政策 41

4．烦琐的程序 41

3．政府采购 41

2．出口信贷补贴 41

三、发展中国家进口替代政策 43

（一）贸易对发展中国家经济的影响 44

（二）进口替代的产生 46

四、发达国家的战略性贸易政策 48

第二部分 组织法与争端解决 53

第二章 世界贸易组织法 53

第一节 世界贸易组织的成立 53

第二节 世界贸易组织组织法 54

一、世界贸易组织协定 54

二、世界贸易组织的宗旨与职能 55

（一）宗旨 55

（二）职能 55

三、WTO的基本原则 56

（一）非歧视 56

（三）市场准入原则 57

（二）互利互惠 57

（四）公平竞争原则 58

四、WTO的结构 58

（一）WTO的组织结构 58

1．部长级会议和总理事会 59

2．货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权理事会 59

3．委员会 60

4．其他机构 60

5．行政机构和财政 61

6．贸易政策审议机构 62

（二）WTO的法律结构 63

五、WTO的决策机制 63

（一）GATT的决策机制 63

（二）WTO的决策机制 64

1．一般事项 64

4．协定修正 65

2．条文解释 65

3．义务豁免 65

5．新协定谈判 66

6．反向一致模式 66

六、WTO成员与加入WTO 66

（一）加入GATT 66

（二）WTO成员与加入WTO 67

（三）互不适用条款 69

七、贸易政策审议 69

（一）贸易审议机制 70

（二）国内政策、法规透明度要求 70

第三章 WTO争端解决机制 72

第一节 国际争端解决机制方法论 72

第二节 GATT的争端解决机制 73

（一）GATT1947的案例和决定 75

二、法律渊源 75

第三节 WTO争端解决机制 75

一、基本原则 75

（二）争端解决谅解书 77

（三）国际法 78

三、争端解决机构 78

四、诉因 79

（一）违法之诉 80

（二）非违法之诉 82

五、申请人资格及代理人资格 90

（一）申请人资格 90

（二）代理人资格 90

第四节 WTO争端解决程序 93

一、磋商 93

（一）成立专家组 94

2．专家组成员 94

1．申请书内容 94

二、专家组审理 94

（二）有关利害关系第三方的规定 94

（一）磋商时间程序的规定 94

3．专家组职权范围 95

4．专家组的审议标准 96

三、争端申请的审理程序 98

（一）时间程序 98

（二）听证 99

（三）专家组寻求信息的权利 99

（四）专家组对未索取的信息的处理 99

（五）证据 107

1．司法效率 107

2．举证责任 110

（六）中期审议 113

（七）专家组报告的通过 113

3．证据认定 113

四、上诉程序 114

五、DSB建议的执行 114

（一）制裁体制 114

1．合理执行期限 115

2．拒绝执行 115

3．报复与单方报复 115

4．仲裁 128

（二）有效救济 129

第三部分 货物贸易规则 135

第四章 非歧视原则——最惠国待遇原则与国民待遇原则 135

第一节 GATT第1条：最惠国待遇 135

一、概述 135

二、第1条最惠国待遇的要件 137

三、最惠国待遇的适用范围 142

四、“有关进口与出口的全部规章手续” 146

五、“利益、优惠、特权或豁免” 148

六、“相似产品” 150

（一）相似产品的定义 150

（二）相似产品的确定标准 150

第二节 GATT最惠国待遇例外 155

一、GATT第24条：关税同盟和自由贸易区 155

二、发展中国家例外 162

第三节 GTTT第3条：国民待遇 163

一、GATT国民待遇的适用范围 164

二、第3.2条：国内税、费的规定 173

三、第3.4条：国内法律、法规和规定 189

（一）相似产品 189

（二）低于本国相似产品的待遇 199

（三）法律、规章和规定”中的“规定” 201

四、国内来源与GATT第3.5条 206

一、GATT第3条国民待遇例外 211

（一）例外条款 211

第四节 国民待遇例外 211

（二）一般例外与安全例外 213

（三）发展中国家例外 213

二、《政府采购协定》 213

第五章 关税法 215

第一节 GATT中的关税 215

一、关税减让原则 216

二、关税减让谈判 217

（一）早期的关税减让谈判（1947～1961年） 217

（二）肯尼迪回合关税谈判（1962～1967年） 218

（三）东京回合关税谈判（1973～1979年） 219

（四）乌拉圭回合关税谈判（1986～1994年） 219

（二）GATT第2条的适用范围 220

1．第2.1(a)条：“减让表中规定的待遇” 220

（一）基本义务 220

三、GATT第2条：关税及关税减让表 220

2．第2.1(b)条：“减让表所列条款、条件或限制” 223

3．第2.1(b)条：“对进口和有关进口征收的”其他税费 224

4．第2.1(b)条：“所有其他税费” 226

5．第2.4条的解释 229

第二节 海关分类 233

一、《协调商品名称和编码制度》 234

（一）述 234

（二）结构 235

（三）商品分类方法 235

第三节 海关估价 236

一、GATT第7条：海关估价 237

二、WTO《海关估价协定》 237

1．实付或应付价格 238

（一）成交价格 238

2．关联方 239

（二）相同货物成交价格 240

（三）相似货物成交价格 240

（四）推定价格和计算价格 241

1．推定价格 241

2．计算价格 241

（五）合理方法 241

（六）其他规定 242

1．机密性 242

2．海关估价委员会 242

（七）发展中国家 242

第四节 原产地规则 243

一、原产地规则的一般运用 243

（八）争端解决 243

二、WTO《原产地规则协定》 246

（一）概述 246

（二）协定内容 248

1．原产地规则协调计划 248

2．过渡期间的规则 249

3．过渡期后的规则 250

4．组织管理 250

5．原产地评估 250

第五节 数量限制与数量限制例外 251

一、第11务：“普遍取消数量限制”的适用范围 251

二、数量限制例外 256

三、数量限制的非歧视性原则 263

第六节 贸易法规透明度：GATT第10条 268

（一）基本要求 275

（二）自动进口许可 275

第七节 《进口许可程序协定》 275

一、协定内容 275

（三）非自动进口许可 276

（四）其他规定 276

二、协定的适用范围 277

第八节 《装运前检验协定》 278

一、协定内容 279

（一）协定的适用范围 279

（二）用户成员义务 279

（三）出口成员义务 280

（四）其他规定 280

第六章 一般例外与安全例外：GATT第20条、第21条 281

第一节 GATT第20条：一般例外 281

一、第20条导言 281

（一）“任意或不合理歧视” 281

（三）最低贸易限制 289

（二）变相限制 289

二、第20(a)条 290

三、第20(b)条 290

四、第20(d)条 294

五、第20(g)条 297

第二节 GATT第21条：安全例外 308

第七章 技术法规与产品标准：《TBT协定》和《SPS协定》 310

第一节 《技术性贸易壁垒协定》 310

一、《TBT协定》的产生 310

二、定义及适用范围 311

三、《TBT协定》义务 312

第二节 《实施卫生与植物卫生措施协定》 312

一、《SPS协定》产生的历史背景 312

二、《SPS协定》的目标与范围 313

（一）《SPS协定》的目标 313

（二）《SPS协定》的适用范围 313

四、《SPS协定》内容 314

三、相关国际组织 314

五、SPS措施与适当程度的保护 315

第八章 《农业协定》与《纺织品与服装协定》 324

第一节 农产品、纺织品和服装 324

一、农产品贸易的历史 324

二、农产品从GATT到WTO 326

三、纺织品和服装 327

第二节 《农业协定》 329

一、市场准入 329

二、国内支持 331

三、出口竞争 333

四、其他内容 333

第三节 《纺织品及服装协定》 334

二、纳入GATT规则 335

一、产品范围 335

三、自由化 336

四、过渡性保障措施 337

五、与GATT1994的联系 337

六、纺织品监督机构 338

第九章 贸易与投资 339

第一节 《TRIMs协定》的产生 339

第二节 《TRIMs协定》内容 341

一、《TRIMs协定》的适用范围 341

二、《TRIMs协定》的其他规定 351

（一）可允许的例外 351

（二）与贸易有关的投资措施委员会及争端解决 351

（三）《TRIMs协定》的发展条款 351

第四部分 贸易救济 355

第十章 反倾销措施 355

第一节 国际反倾销措施的概念与历史 355

第二节 反倾销理论 357

第三节 WTO《反倾销协定》 359

一、倾销的确定 360

（一）倾销的定义 360

（二）倾销及倾销幅度的确定 360

1．出口价格 361

2．正常价值 361

3．比较出口价格与正常价值 363

二、产业损害的确定 371

（一）国内产业 372

（二）损害的确定 373

1．实质性损害的确定 373

2．实质损害威胁的确定 374

4．累积进口 375

5．因果关系 375

3．实质阻碍新建产业的确定 375

三、反倾销救济措施与实施程序 382

（一）反倾销救济措施 382

1．临时措施 382

2．反倾销税 382

3．价格承诺 384

（二）反倾销程序规定 385

1．调查 385

2．证据 386

3．公告和裁定 387

4．行政复审 387

5．司法审查 388

四、争端解决 388

（一）适用规则 388

（二）法律问题的审查标准 389

五、发展中国家成员 389

（一）反倾销事务的管理机构 394

六、其他问题 394

（二）代表第三国的反倾销行动 395

第十一章 补贴与反补贴措施 396

第一节 补贴的定义及补贴与反补贴理论 397

一、补贴的定义 397

二、补贴与反补贴理论 400

第二节 GATT补贴与反补贴措施 401

第三节 WTO补贴与反补贴措施 403

一、补贴 404

（一）贴的定义 404

（二）向性 405

二、被禁止的补贴 408

（一）定义 409

（二）出口补贴 409

（二）损害 424

（三）严重侵害 424

三、可诉补贴 424

（一）不利影响 424

（三）法律补救 424

四、不可诉补贴 436

（一）研究补贴 436

（二）地发展补贴 436

（三）新环境要求补贴 437

五、补贴的通知和监督 437

六、反补贴措施 438

（一）平行补救 438

（二）反补贴措施的实施 438

七、过渡期与发展中国家 439

（一）发达国家 440

（二）发展中国家 440

（三）转型经济国家 441

第一节 保障措施理论 442

第十二章 保障措施 442

一、贸易自由化的安全阀 443

二、经济调整的需要 443

三、非经济因素的需要 444

第二节 GATT体系中的保障措施 444

第三节 WTO《保障措施协定》 446

一、保障措施的实施要件 446

（一）国内产业 446

（二）进口产品数量的增加 446

（三）严重损害 447

（四）造成或威胁造成 447

二、保障措施的实施 472

（一）措施的实施期限 472

（二）救济方式 472

（三）补偿 474

（四）灰色区域措施 477

第五部分 知识产权 481

第十三章 与贸易有关的知识产权协定 481

第一节 知识产权保护历史 481

第二节 知识产权保护理论 484

第三节 WTO的知识产权保护体系 488

一、《TRIPS协定》的产生 488

二、《TRIPS协定》内容 490

三、《TRIPS协定》的基本原则 491

（一）最低标准 491

（二）与其他知识产权公约的关系 491

（三）国民待遇 491

（四）最惠国待遇 492

（五）权利用尽 493

（六）技术转让和公共利益考虑 494

（一）一般义务 512

四、TRIPS规定下知识产权的实施 512

1．程序 513

2．证据 513

3．禁令 513

（二）民事和行政程序及补救 513

4．损害赔偿 514

5．其他救济 514

6．获得信息权 514

7．执法免责 515

8．行政程序 515

（三）刑事程序 516

五、知识产权的获得与维持 517

六、争端的防止和解决 517

七、过渡性安排 517

八、知识产权理事会 518

一、版权和相关权利 519

第四节 受保护的权利 519

（一）与《伯尔尼公约》的关系 519

九、其他条款 519

（二）安全例外 519

（一）国际合作 519

（二）保护的对象 520

（三）保护的权利 521

（四）保护期限 521

（五）权利的限制 522

二、商标 526

（一）可保护的商标 526

（二）可注册的标记 527

（三）注册及维持 528

1．使用 528

2．许可 528

3．强制许可 529

（四）受保护的权利 530

1．相同或类似标志的使用 530

2．优先权 530

3．无理妨碍 530

（五）保护期限 531

（六）驰名商标 531

1．未经授权的第三方注册及使用 532

2．驰名商标的稀释 532

（七）注册程序 532

1．申请程序 532

2．抗辩程序 533

三、地理标识 533

（一）定义 534

（二）保护范围 535

（三）地理标识与商标保护 535

（四）葡萄酒、烈性酒地理标识保护 536

四、工业设计 537

（一）工业设计的定义 537

（二）对申请保护的要求 537

（三）权利及权利限制 538

（四）注册程序 539

五、专利 539

（一）专利的获得 540

（二）权利保护范围及限制 541

（三）强制许可 541

（四）保护期限 542

（五）举证责任 542

（六）撤销或无效 543

六、集成电路布图设计（拓扑图） 554

（一）与《集成电路知识产权条约》的关系 554

（三）保护范围及例外 555

（二）定义 555

（五）保护的法律形式 556

（六）强制许可 556

（七）保护期限 556

（四）原创性要求 556

（八）追溯权 557

七、对未披露信息的保护 557

（一）小公平竞争与商业秘密的保护 557

（二）末披露实验数据 558

八、对协议许可中的反竞争条款的控制 558

（一）禁止的许可条件 559

（二）对反竞争许可做法的强制磋商 560

第五节 发展中国家的观点 560

第六部分 服务贸易 569

第十四章 服务贸易总协定 569

一、服务贸易的产生 570

第一节 服务贸易的产生 570

二、服务的定义 572

笫二节GATS协定内容 573

一、基本原则 573

（一）最惠国待遇原则 573

（二）国民待遇原则 574

（三）市场准入原则 574

（四）透明度原则 574

二、协定内容 574

（一）定义 575

（二）服务贸易承诺的范围 576

（三）一般义务与纪律 577

1．最惠国待遇 577

2．经济一体化 577

5．承认 578

4．国内法规 578

3．劳动力市场一体化协定 578

6．垄断和专营服务提供者 579

7．商业惯例 579

8．紧急保障措施与补贴 579

9．保障国际收支 580

10．政府采购 580

11．一般和安全例外 580

（四）具体承诺 580

1．市场准入 580

2．国民待遇 581

3．附加承诺 581

（五）逐步自由化 581

1．具体承诺的谈判 581

2．具体承诺减让表 581

1．服务贸易理事会 582

2．原产地规则 582

3．减让表的修改 582

（六）条款 582

第三节 GATS附件及有关部长级会议决定 583

一、金融服务 583

二、电信服务 584

（一）减让表 584

（二）《关于电信务的附件》 584

（三）关于基础电信谈判的决定和附件 585

（四）基础电信协定 586

（五）参考文本 586

三、空运服务 586

四、海运服务 587

附件 588

后记 593

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