财产保险公司反洗钱理论与实务PDF格式文档图书下载
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- 作 者:《财产保险公司反洗钱理论与实务》编写组编著
- 出 版 社:北京:首都经济贸易大学出版社
- 出版年份:2016
- ISBN:9787563824724
- 标注页数:285 页
- PDF页数:285 页
第一章 反洗钱基础理论 1
第一节 洗钱的概念和主要手段 1
一、洗钱的概念 1
二、洗钱的主要阶段 2
三、洗钱的主要手段 2
第二节 国际“风险为本”监管原则的运用 6
一、国际组织关于“风险为本”的基本制度 6
二、主要国家或地区财产保险业反洗钱监管要求 8
第三节 我国反洗钱监管体系 15
一、反洗钱的概念 15
二、反洗钱监管机制及法规 15
三、金融机构反洗钱义务 16
第四节 我国财产保险业反洗钱工作的基本情况 17
一、反洗钱核心义务履职不充分 17
二、大额和可疑交易报告情报价值较低 18
三、风险评估指引缺乏适应性 19
第二章 保险机构反洗钱及反恐怖融资核心法规 20
第一节 基础要求 20
一、机构岗位设立与内部控制制度建设 20
二、宣传培训与内部审计 21
三、机构设置、任职资格审核的反洗钱要求 22
第二节 核心义务 24
一、客户身份识别、资料保存和交易记录保存 24
二、大额及可疑交易报送 30
三、配合反洗钱检查、调查 33
四、涉及恐怖活动资产冻结 34
五、反洗钱保密工作 35
第三章 财产保险机构反洗钱及反恐怖融资工作实务 37
第一节 反洗钱工作组织架构、制度建设与宣导培训 37
一、财产保险公司反洗钱工作组织架构 37
二、反洗钱内部控制制度建设 41
三、反洗钱宣传培训工作 43
第二节 客户身份识别操作实务 44
一、客户身份识别的含义 44
二、客户身份识别工作内容 44
三、客户身份识别的适用标准及工作流程 48
第三节 客户身份资料与交易记录保存操作实务 52
一、保存的原则 52
二、需要保存的资料 52
三、保存措施 52
四、保存期限 53
第四节 大额交易和可疑交易报告操作实务 53
一、可疑交易识别与尽职调查 53
二、大额交易和可疑交易报送时间要求 54
三、大额交易和可疑交易报送具体规范 54
四、财产保险公司常见异常交易情形 56
第五节 涉恐资产冻结操作实务 56
一、涉恐资产冻结工作的含义 56
二、涉恐资产冻结工作的内容及要求 57
第六节 客户风险等级划分操作实务 58
一、建立客户风险等级评估指标 58
二、客户风险等级划分操作流程 59
第七节 内部洗钱风险的识别、评估与处置 59
一、确立以内部风险评估为主线的工作思路 59
二、内部风险评估的流程 60
三、风险评估的主要内容 61
第四章 反洗钱及反恐怖融资日常管理 63
第一节 报告及报表报送要求 63
一、人民银行系统报告及报表报送要求 63
二、保监会及其分支机构报告及报表报送要求 64
第二节 反洗钱监测系统建设 65
一、反洗钱监测系统功能需求 65
二、核心业务系统模块 65
第三节 反洗钱操作流程解答 66
一、客户身份识别板块 66
二、客户身份资料及交易记录保存板块 68
三、大额和可疑交易报送板块 69
四、其他问题板块 71
第五章 异常交易案例分析 72
一、违规退费 72
二、向境外第三方支付赔款 72
三、豪车出险赔付至第三方 73
四、盗刷信用卡购买互联网渠道保险产品 73
五、国际保险监督官协会(IAIS)发布案例 73
附录 74
- 《财产保险公司反洗钱理论与实务》《财产保险公司反洗钱理论与实务》编写组编著 2016
- 《财产保险理论与实务》范加清主编 1998
- 《财产保险公司保险调查理论与实务》黄开旭主编 2007
- 《财产保险》刘连生主编 2008
- 《保险业反洗钱操作实务》《反洗钱岗位培训标准系列教材》编委会编著 2014
- 《财产保险实务》郑祎华主编 2016
- 《财产保险》孟辉主编;赵浏洋,赵晶昌,张鼎立副主编 2013
- 《财产保险》王绪瑾著 2011
- 《财产保险 第2版》郑功成主编 2001
- 《财产保险》许飞琼,郑功成主编 2015
- 《财产保险公司反洗钱理论与实务》《财产保险公司反洗钱理论与实务》编写组编著 2016
- 《再保险理论和实务》《再保险理论和实务》编写组编著 1989
- 《金融监管理论与实务 试用教材》《金融监管理论与实务》编写组编 1999
- 《中华人民共和国反洗钱法释义》《反洗钱法释义》编写组编 2006
- 《反洗钱金融行动工作组年度报告 2003-2004 中英文本》反洗钱金融行动工作组编;国家外汇管理局反洗钱课题组译 2005
- 《中华人民共和国反洗钱法释义》《反洗钱法释义》编写组编 2007
- 《新时期法院建设与司法公正理论实务》《新时期法院建设与司法公正理论实务》编写组编 2005
- 《职业课程 职业技能课程的开发理论与实务》《职业课程:职业技能课程的开发理论与实务》编写组编著 2010
- 《《保险原理与实务》指南》《〈保险原理与实务〉指南》编写组编 2005
- 《国际商务基础理论与实务重点提示与练习》《国际商务基础理论与实务重点提示与练习》编写组编 2003
- 《京津冀协同发展下首都土地利用与住房保障》彭文英,李强编著 2015
- 《北京创新研究报告 2009 区县卷》宋贵伦主编 2009
- 《师魂的律动 首都师范大学加强师生思想道德建设》潘亮等主编 2000
- 《首都法学论坛 第8辑》李晓安主编 2013
- 《窑契与经济合同文书》首都博物馆编 2014
- 《成就辉煌 首都师范大学历届优秀教学成果集萃》首都师范大学教务处编 2014
- 《首都建设全国科技创新中心研究》闫仲秋主编;王力丁,中建军副主编 2016
- 《首都医科大学口腔医学系 首都医科大学附属北京口腔医院 1999年学术年会论文汇编》 2222
- 《首都高等学校反右派斗争的巨大胜利! 中国人民大学、北京大学、清华大学、北京师范大学反右派斗争材料选辑》北京出版社编辑 1957
- 《首都医科大学附属北京儿童医院建院四十周年论文汇编》 1995